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新三板2018年7月券商評價結(jié)果出爐 安信證券居首

2018/8/15 9:34:00      挖貝網(wǎng) 許蕓

挖貝網(wǎng)訊 8月15日消息，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布新三板2018年7月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，評價點值排名前五的主辦券商為安信證券、長江證券、東莞證券、首創(chuàng)證券、方正證券（并列第五）、招商證券（并列第五）。    

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，7月共有102家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示98家主辦券商評價結(jié)果（詳見附件）。

其中，47家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比47.96%；29家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比29.59%；15家主辦券商評價點值在70（含）-80點之間，占比15.31%；7家主辦券商評價點值在70以下，占比7.14%。

7月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為57條，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為67.5條，涉及25家主辦券商。其中，推薦掛牌類2條，占比2.96%；推薦后督導(dǎo)類22條，占比32.59%；交易管理類43條，占比63.71%；綜合管理類0.5條，占比0.74%。

交易管理負(fù)面行為中，問題多發(fā)的為“前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報價。”“在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價。”分別為22.5條、19.5條。

新三板2018年7月券商評價結(jié)果出爐 安信證券居首

負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商24家，合計占總記錄數(shù)的42.22%（6月77.22%）；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商0家，合計占總記錄數(shù)的0%（6月22.78%）；20條以上的主辦券商1家，合計占總記錄數(shù)的57.78%（6月0%）。

附件：主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果（2018年7月）.docx