新三板特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓規(guī)則出臺(tái)

挖貝網(wǎng)訊 6月4日消息，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算于6月1日聯(lián)合發(fā)布特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行辦法，《暫行辦法》規(guī)定對(duì)轉(zhuǎn)讓做出了詳細(xì)解釋：

所申請(qǐng)的轉(zhuǎn)讓屬于以下情形之一：

（1）與掛牌公司收購(gòu)及股東權(quán)益變動(dòng)相關(guān)，且單個(gè)受讓方受讓的股份數(shù)量不低于公司總股本5%的股份轉(zhuǎn)讓；

（2）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系或均受同一控制人所控制的；

（3）外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資掛牌公司所涉及的股份轉(zhuǎn)讓；

（4）按照掛牌公司披露的通過備案或?qū)彶榈摹豆_轉(zhuǎn)讓說明書》、《股票發(fā)行情況報(bào)告書》、《重大資產(chǎn)重組報(bào)告書》等文件中股東間業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償?shù)忍厥鈼l款，特定投資者之間以事先約定的價(jià)格進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓；

（5）行政劃轉(zhuǎn)掛牌公司股份；

（6）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算認(rèn)定的其他情形。

所申請(qǐng)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)不存在以下情形：

1．?dāng)M轉(zhuǎn)讓的股份已被質(zhì)押且質(zhì)權(quán)人未出具書面同意函；

2．?dāng)M轉(zhuǎn)讓的股份存在尚未了結(jié)的訴訟、仲裁、其他爭(zhēng)議或者被司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形；

3．轉(zhuǎn)讓雙方或其中一方處于被限制證券賬戶交易的狀態(tài)；

4．本次轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致規(guī)避股份限售相關(guān)規(guī)定，或者存在其他違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件或全國(guó)股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)規(guī)則的情形；

5．違反股份轉(zhuǎn)讓雙方作出的關(guān)于增持、減持及限售等公開承諾；

6．協(xié)議簽署日與提交申請(qǐng)日間隔超過6個(gè)月且無(wú)行政批準(zhǔn)等特殊情形的；

7．全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形。

以下為公告全文：

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南（試行）

為規(guī)范全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，明晰業(yè)務(wù)受理要求和辦理程序，提升工作透明度，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

一、業(yè)務(wù)辦理流程

（一）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)于提交轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)當(dāng)日，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）申請(qǐng)辦理證券查詢業(yè)務(wù)，查詢擬轉(zhuǎn)讓股份的持有情況，確認(rèn)擬轉(zhuǎn)讓股份不存在限售、司法凍結(jié)等限制轉(zhuǎn)讓的情形，并取得股份持有證明文件。證券查詢業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定可在中國(guó)結(jié)算官方網(wǎng)站查詢。

除依法須經(jīng)行政審批、備案等特殊情形外，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在協(xié)議簽署之日起6個(gè)月內(nèi)提交轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。

（二）申請(qǐng)人依據(jù)《暫行辦法》及本指南的要求向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）現(xiàn)場(chǎng)提交《全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)表》（附件1）、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、轉(zhuǎn)讓雙方或轉(zhuǎn)讓雙方代理人身份證明、股份持有證明文件及其他申請(qǐng)文件。

（三）對(duì)于符合特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)適用情形，且申請(qǐng)文件基本齊備的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理其轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)。

（四）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行形式審核，對(duì)其中符合條件的申請(qǐng)，于受理之日起（需要相關(guān)當(dāng)事人補(bǔ)充文件的，自申請(qǐng)文件齊備之日起）3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)出具確認(rèn)意見，并向申請(qǐng)人出具轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)通知書。

（五）申請(qǐng)人完成繳費(fèi)后，領(lǐng)取本次特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)函，申請(qǐng)人持確認(rèn)函至中國(guó)結(jié)算辦理過戶登記。

二、申請(qǐng)文件要求

申請(qǐng)人應(yīng)提交以下文件，并對(duì)所提交的申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)：

（一）全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)表；

（二）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本；

股份轉(zhuǎn)讓一方或雙方涉及境外法人、境外自然人的，或涉及境內(nèi)自然人且境內(nèi)自然人委托他人提交申請(qǐng)的，股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議需要經(jīng)過公證。

（三）中國(guó)結(jié)算出具的出讓方股份持有證明文件；

屬于股東權(quán)益變動(dòng)且僅受讓方持股變動(dòng)觸發(fā)權(quán)益披露要求的，還需提供中國(guó)結(jié)算出具的受讓方股份持有證明文件。

（四）轉(zhuǎn)讓雙方有效身份證明文件及復(fù)印件（具體要求見附件2）；

（五）申請(qǐng)人就本次轉(zhuǎn)讓是否存在本指南第三條第（二）項(xiàng)中不應(yīng)存在的情形，逐項(xiàng)進(jìn)行說明；

（六）申請(qǐng)人為集體所有制的，申請(qǐng)人的權(quán)力機(jī)構(gòu)就本次轉(zhuǎn)讓出具的證明文件；

（七）自然人轉(zhuǎn)讓屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)的股份的，經(jīng)公證的配偶同意本次轉(zhuǎn)讓的說明；

（八）已公告的權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書、收購(gòu)報(bào)告書或提示性公告等信息披露文件；

（九）掛牌公司董事會(huì)、律師事務(wù)所或負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司的主辦券商就本次轉(zhuǎn)讓是否觸發(fā)掛牌公司章程中的全面要約收購(gòu)條件出具的意見書；觸發(fā)掛牌公司全面要約收購(gòu)條件的，要約收購(gòu)結(jié)果公告或可免于要約收購(gòu)的相關(guān)證明文件；

（十）擬轉(zhuǎn)讓股份由掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的，或者掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后擬轉(zhuǎn)讓股份的，掛牌公司董事會(huì)出具的本次轉(zhuǎn)讓不違反限售及公司章程相關(guān)規(guī)定，且不違反股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)約定的證明文件；

（十一）依法須經(jīng)行政審批、備案等方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件或符合相關(guān)管理要求的證明文件，包括：

1．因涉及國(guó)有主體而須取得的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件或者符合國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)相關(guān)管理要求的證明文件；

2．因涉及外國(guó)投資者而須取得的商務(wù)主管部門或其他部門的批準(zhǔn)文件，或者符合商務(wù)主管部門相關(guān)管理要求的證明文件；

3．因轉(zhuǎn)讓股份為銀行、證券、保險(xiǎn)等特定行業(yè)的掛牌公司股份，根據(jù)有關(guān)行業(yè)的股東資格或者持股比例限制的規(guī)定，而須取得的行業(yè)主管部門或者相關(guān)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件；

4．其他須經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。

（十二）屬于《暫行辦法》第四條中可申請(qǐng)辦理特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的以下情形的，還應(yīng)分別提供：

1．屬于第（一）、（二）項(xiàng)情形且不具有該條其他情形的，若轉(zhuǎn)讓價(jià)格低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)或協(xié)議簽署日股票無(wú)收盤價(jià)的，掛牌公司持續(xù)督導(dǎo)券商對(duì)本次轉(zhuǎn)讓定價(jià)方法、定價(jià)依據(jù)的合理性出具的專項(xiàng)意見；

2．屬于第（二）項(xiàng)情形的，律師事務(wù)所就轉(zhuǎn)讓雙方是否存在實(shí)際控制關(guān)系或均受同一控制人所控制出具的法律意見書；

3．屬于第（四）項(xiàng)情形的，（1）包含特殊條款的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議或其他協(xié)議等法律文件；（2）包含特殊條款的已披露且通過備案或?qū)彶榈摹豆_轉(zhuǎn)讓說明書》、《股票發(fā)行情況報(bào)告書》或《重大資產(chǎn)重組報(bào)告書》及法律意見書等信息披露文件；（3）中介機(jī)構(gòu)就業(yè)績(jī)承諾實(shí)現(xiàn)情況出具的證明文件，如會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)意見、律師事務(wù)所出具的法律意見書、評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告等；（4）主辦券商出具的核查意見。

（十三）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為需要提交的其他文件。

上述申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)提交原件，其中轉(zhuǎn)讓協(xié)議、行政主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件以及信息披露文件無(wú)法提交原件供全國(guó)股轉(zhuǎn)公司留存的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)攜帶原件及其復(fù)印件供全國(guó)股轉(zhuǎn)公司核驗(yàn)。

上述申請(qǐng)文件應(yīng)采用中文。申請(qǐng)人所提供的材料為外文的，還應(yīng)提供經(jīng)我國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證或境內(nèi)公證機(jī)構(gòu)公證的與外文一致的中文譯本。

三、合規(guī)性確認(rèn)

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司針對(duì)以下要求進(jìn)行合規(guī)性確認(rèn)。

（一）所申請(qǐng)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下要求：

1．轉(zhuǎn)讓協(xié)議依法生效；

2．協(xié)議雙方為自然人或者依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人、其他組織；

3．受讓方符合全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者適當(dāng)性要求；

4．協(xié)議雙方自然人本人、法定代表人、負(fù)責(zé)人或者其合法授權(quán)的代表向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提出轉(zhuǎn)讓股份的申請(qǐng)；

5．?dāng)M轉(zhuǎn)讓股份為無(wú)限售條件流通股，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及全國(guó)股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)規(guī)則等另有規(guī)定的除外；

6．依法須經(jīng)行政審批或備案等方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，已經(jīng)取得有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件或其他證明文件；

7．涉及信息披露的，信息披露義務(wù)人已經(jīng)按照《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)；

8．屬于《暫行辦法》第四條第（一）至（三）項(xiàng)情形的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于協(xié)議簽署日該股票前收盤價(jià)的50%或當(dāng)日最低成交價(jià)中的較低者；轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日該股票無(wú)收盤價(jià)的，應(yīng)當(dāng)以最近一次發(fā)行價(jià)格、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中的評(píng)估價(jià)格或最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)等為參考，合理確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則等另有規(guī)定的除外。

9．所申請(qǐng)的轉(zhuǎn)讓屬于以下情形之一：

（1）與掛牌公司收購(gòu)及股東權(quán)益變動(dòng)相關(guān)，且單個(gè)受讓方受讓的股份數(shù)量不低于公司總股本5%的股份轉(zhuǎn)讓；

（2）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系或均受同一控制人所控制的；

（3）外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資掛牌公司所涉及的股份轉(zhuǎn)讓；

（4）按照掛牌公司披露的通過備案或?qū)彶榈摹豆_轉(zhuǎn)讓說明書》、《股票發(fā)行情況報(bào)告書》、《重大資產(chǎn)重組報(bào)告書》等文件中股東間業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償?shù)忍厥鈼l款，特定投資者之間以事先約定的價(jià)格進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓；

（5）行政劃轉(zhuǎn)掛牌公司股份；

（6）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算認(rèn)定的其他情形。

（二）所申請(qǐng)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)不存在以下情形：

1．?dāng)M轉(zhuǎn)讓的股份已被質(zhì)押且質(zhì)權(quán)人未出具書面同意函；

2．?dāng)M轉(zhuǎn)讓的股份存在尚未了結(jié)的訴訟、仲裁、其他爭(zhēng)議或者被司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形；

3．轉(zhuǎn)讓雙方或其中一方處于被限制證券賬戶交易的狀態(tài)；

4．本次轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致規(guī)避股份限售相關(guān)規(guī)定，或者存在其他違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件或全國(guó)股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)規(guī)則的情形；

5．違反股份轉(zhuǎn)讓雙方作出的關(guān)于增持、減持及限售等公開承諾；

6．協(xié)議簽署日與提交申請(qǐng)日間隔超過6個(gè)月且無(wú)行政批準(zhǔn)等特殊情形的；

7．全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形。

對(duì)于符合相關(guān)要求的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具確認(rèn)意見，并向申請(qǐng)人出具轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)通知書。

四、繳費(fèi)

申請(qǐng)人應(yīng)于全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)通知書后及時(shí)繳納轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)，并向我司提供增值稅納稅人信息（附件6）。

繳費(fèi)賬戶信息如下：

開戶名：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

開戶行：建設(shè)銀行北京復(fù)興支行

賬戶號(hào)：11001046500053013355

五、領(lǐng)取確認(rèn)函

申請(qǐng)人完成繳費(fèi)后，領(lǐng)取確認(rèn)函。

確認(rèn)函的有效期為兩個(gè)月，申請(qǐng)人逾期未前往中國(guó)結(jié)算辦理過戶登記的，應(yīng)當(dāng)重新提交轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。

轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)按照確認(rèn)函中載明的轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量一次性辦理過戶登記。涉及多個(gè)出讓方或受讓方的，全部出讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)同時(shí)辦理股份過戶手續(xù)，并一次性完成過戶登記。轉(zhuǎn)讓雙方未完成過戶登記前，任意一方受到限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施的，中國(guó)結(jié)算不再辦理其過戶登記手續(xù)。

股份過戶登記完成后，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公布特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓公開信息，內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓原因等。

六、其他

接收時(shí)間：每個(gè)轉(zhuǎn)讓日上午8:30—11:30，下午1:30—5:00

接收部門：全國(guó)股轉(zhuǎn)公司交易運(yùn)行部

聯(lián)系方式：010-63889700

業(yè)務(wù)咨詢郵箱：jiaoyi@neeq.com.cn

本指南由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。