涉嫌挪用募資！機(jī)構(gòu)追索投資款 這家新三板公司已跌成仙股

　　融到資金后，一些新三板公司悄悄地將募資用途進(jìn)行了變更。近日，環(huán)宇裝備(831130)被指募集資金用途違約，機(jī)構(gòu)投資者將掛牌公司及其實(shí)控人告上法庭。

　　中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司要求全額退還定增投資款672萬(wàn)元，此外還要求賠償200多萬(wàn)利息。

　　不過(guò)，環(huán)宇裝備一直聲稱(chēng)按規(guī)定使用募集資金，沒(méi)有變更募資用途。

　　涉嫌違約被追索投資款

　　近日，環(huán)宇裝備銀行賬戶突然被凍結(jié)，實(shí)控人房產(chǎn)及公司價(jià)值900萬(wàn)元的股份，也被法院查封和凍結(jié)。

　　掛牌公司10月23日發(fā)布的一則公告，透露了其中的緣由。

　　2015年公司實(shí)施的一次發(fā)行融資，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司與環(huán)宇裝備及其實(shí)際控制人陳志強(qiáng)簽署了投資協(xié)議，認(rèn)購(gòu)環(huán)宇裝備發(fā)行的股票336萬(wàn)股。

　　三年后，這家機(jī)構(gòu)投資者直指掛牌公司違約使用募資，將其訴至法庭。

　　外貿(mào)信托認(rèn)為，環(huán)宇裝備在收到投資款后，沒(méi)有按照投資協(xié)議約定的用途使用，而且沒(méi)有向外貿(mào)信托披露信息，違反了投資協(xié)議的約定和承諾。

　　外貿(mào)信托向北京仲裁委員會(huì)提起仲裁，請(qǐng)求裁決環(huán)宇裝備及實(shí)控人連帶返還全部投資款，并支付相應(yīng)利息，實(shí)際控制人承擔(dān)連帶返還責(zé)任。

　　外貿(mào)信托提出的請(qǐng)求：

　　環(huán)宇裝備控股股東房產(chǎn)及所持股份被查封和凍結(jié)，正是外貿(mào)信托向法院申請(qǐng)?jiān)V前財(cái)產(chǎn)保全的行為所致。

　　掛牌公司在說(shuō)謊?

　　2015年10月完成的定增融資，環(huán)宇裝備共募集資金2400萬(wàn)元，其中，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司-外貿(mào)信托.萬(wàn)思艾瑞斯2號(hào)新三板投資集合資金信托計(jì)劃斥資672萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)股份，發(fā)行完成后持股比例為7.15%，晉升掛牌公司第二大股東。

　　按照定增方案，募集資金用于公司新簽項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)，及補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

　　環(huán)宇裝備主營(yíng)為能源化工行業(yè)工業(yè)尾氣回收利用節(jié)能環(huán)保項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng);大氣污染治理變溫、變壓吸附及脫硫脫硝氣體凈化、工業(yè)余熱回收利用及相關(guān)核心壓力容器的設(shè)計(jì)、制造及安裝。今年初該公司取得了中石化集團(tuán)化采購(gòu)供應(yīng)商資格。

　　該公司在2015年年報(bào)中稱(chēng)，2400萬(wàn)元募集資金用途沒(méi)有變更。

　　2016年9月8日，環(huán)宇裝備發(fā)布關(guān)于募集資金使用的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，稱(chēng)募集資金已全部使用完畢。

　　據(jù)公告，此次募集資金未進(jìn)行專(zhuān)戶管理使用，亦未與主辦券商及商業(yè)銀行簽訂《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

　　不過(guò)環(huán)宇裝備聲稱(chēng)，盡管此次股票定向發(fā)行所募集資金沒(méi)有進(jìn)行專(zhuān)戶管理使用，但公司嚴(yán)格按照已有的資金管理制度和審批權(quán)限對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理，確保募集資金嚴(yán)格按照公司《股票發(fā)行方案》規(guī)定的用途使用。

　　掛牌公司也稱(chēng)募集資金不存在控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方占用，或轉(zhuǎn)移此次募集資金的情形，募集資金用于公司新簽項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)及補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，不存在變更募集資金使用用途的情況。

　　在當(dāng)年的定增報(bào)告書(shū)中，主辦券商曾就此次股票發(fā)行是否存在對(duì)賭進(jìn)行過(guò)核查，指出外貿(mào)信托與公司控股股東陳志強(qiáng)之間存在增資價(jià)格調(diào)整條款，主辦券商認(rèn)為這不存在違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的情形。除此之外，并未提及關(guān)于募集資金用途的約定。

　　如果外貿(mào)信托與環(huán)宇裝備當(dāng)年簽下的投資協(xié)議，約定的募資用途與環(huán)宇裝備定增方案披露的用途一致，按照外貿(mào)信托目前提起仲裁的說(shuō)法，掛牌公司涉嫌募集資金挪作他用，并涉嫌信披違規(guī)。

　　已跌成“仙股”

　　2015年10月的定增報(bào)告書(shū)顯示，外貿(mào)信托認(rèn)購(gòu)的價(jià)格為每股2元。

　　環(huán)宇裝備2015年9月23日起采取做市轉(zhuǎn)讓方式，做市首日股價(jià)一路走低，當(dāng)天最高成交價(jià)為3.9元，收盤(pán)報(bào)2.65元。

　　此后該股走勢(shì)一直低迷，早已低于外貿(mào)信托的認(rèn)購(gòu)價(jià)格。該股于2017年2月首次跌破1元，今年以來(lái)股價(jià)一直在1元以下運(yùn)行，近日最新股價(jià)報(bào)0.4元。該股目前有兩家做市商。

　　▲環(huán)宇裝備2017年2月9日以來(lái)股價(jià)走勢(shì)

　　期間，環(huán)宇裝備于2016年實(shí)施了半年度分派方案，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增1股。

　　值得一提的是，環(huán)宇裝備2018年半年報(bào)顯示，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司-外貿(mào)信托.萬(wàn)思艾瑞斯2號(hào)新三板投資集合資金信托計(jì)劃在報(bào)告期減持了7.7萬(wàn)股股份，期末還持有332.39萬(wàn)股股份。

　　▲環(huán)宇裝備2018年半年報(bào)前五大股東

　　(文章來(lái)源： 新三板論壇 /作者：梁秋燕 )