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全國(guó)股轉(zhuǎn)通報(bào)6月監(jiān)管情況 對(duì)3宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分

2024/7/9 17:41:04      挖貝網(wǎng)

7月9日消息，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公眾號(hào)顯示，2024年6月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)3宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)34宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中25宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，9宗違規(guī)行為被采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。

全國(guó)股轉(zhuǎn)表示，以上被給予紀(jì)律處分和采取出具警示函等自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為，主要涉及信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和其他違規(guī)。主要情況如下：

信息披露違規(guī)，一是掛牌公司定期報(bào)告部分內(nèi)容披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確。二是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持情形。

公司治理違規(guī)，掛牌公司提供擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)。

其他違規(guī)，一是掛牌公司實(shí)施權(quán)益分派未及時(shí)提交申請(qǐng)并披露。二是掛牌公司無(wú)合理理由未按期回復(fù)問(wèn)詢函。三是權(quán)益變動(dòng)違規(guī)。