證監(jiān)會對資本市場亂象敢于亮劍：去年處罰310起 罰沒款金額106億元

1月4日消息，證監(jiān)會微信公眾號發(fā)布《2018年證監(jiān)會行政處罰情況綜述》顯示，2018年作出行政處罰決定310件，同比增長38.39%，罰沒款金額106.41億元，同比增長42.28%，市場禁入50人，同比增長13.64%，有力維護了資本市場運行秩序，有效保護了投資者合法權益，為新時代資本市場的健康發(fā)展提供了強有力保障。

信息披露違法類案件處罰56起。其中，金亞科技通過虛構客戶、偽造合同等方式虛增利潤總額8000余萬元，并虛增銀行存款約2.18億元，虛列預付工程款3.1億元，導致其2014年年度報告存在虛假記載；上海普天為彌補利潤缺口、完成利潤指標，與多家公司進行虛假交易，虛增利潤總額近1000萬元，導致其2014年年度報告存在虛假記載；圣萊達通過虛構影視版權轉讓業(yè)務和虛構財政補助的手段，虛增凈利潤1500萬元，導致其2015年年度報告存在虛假記載。上述上市公司出于不法目的，通過各種造假手段在信息披露文件中虛假記載，掩蓋業(yè)績真相，情節(jié)惡劣，我會依法予以嚴厲查處。羅平鋅電、上峰水泥、山西三維等上市公司隱瞞重大環(huán)境污染被處罰或刑事立案事項，被我會依法懲處。五洋建設在不具備公司債券發(fā)行條件的情況下，報送包含虛假財務數(shù)據(jù)的申請文件騙取債券發(fā)行核準，并未按規(guī)定披露年報審計機構變更事項和年度報告，情節(jié)惡劣，被我會處以4000余萬元罰款。此外，華澤鈷鎳、長生生物、龐大集團、三房巷股份、界龍實業(yè)、萬家文化、勤上股份、龍寶參茸、新疆浩源、金洋新材、ST仰帆等主體因未按規(guī)定披露相關關聯(lián)交易、股份質(zhì)押、對外擔保等重大事項，均被依法處罰。信息披露的真實、準確、完整、及時是資本市場健康運行的重要基礎，是充分保障投資者知情權的法定要求，我會通過嚴格執(zhí)法，督促發(fā)行人、上市公司及其大股東、實際控制人、董監(jiān)高等責任主體切實依法履行信息披露義務，不斷夯實資本市場健康發(fā)展的制度基石。

操縱市場類案件處罰38起。其中，北八道控制包括配資賬戶在內(nèi)的301個證券賬戶操縱多只股票，罰沒款總額超50億元；高勇通過信托計劃等方式放大資金杠桿，對“精華制藥”實施了操縱行為，罰沒款共計17.95億元；王法銅利用344個證券賬戶，使用配資資金對3只股票實施了操縱行為，罰沒款共計13.89億元；阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)簽訂理財協(xié)議，先后控制使用25個機構賬戶和436個自然人賬戶，通過高杠桿配資集中資金優(yōu)勢拉抬股價等方式對“大連電瓷”實施了操縱行為；北京大觀控制使用4個信托產(chǎn)品賬戶和1個收益互換產(chǎn)品賬戶，操縱了“浙江鼎力”股票。上述案件均屬杠桿型操縱，涉案賬戶眾多，多借用配資放大資金優(yōu)勢，嚴重危害資本市場秩序，均被我會予以嚴懲。東海恒信操縱180ETF等4宗ETF操縱案、王仕宏與陳杰合謀操縱14只新三板股票案、陳賢操縱國債價格案等新類型、新領域操縱市場案件均被我會依法嚴厲查處。任良成、馬永威等操縱市場“慣犯”，屢教不改，一再挑戰(zhàn)法律權威，被我會依法作出處罰。此外，廖英強利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力實施“搶帽子”操縱案、上市公司實際控制人何思模通過發(fā)布“高送轉”預案提案實施“信息型”操縱案等典型案件也受到依法嚴懲。操縱市場行為扭曲證券價格，掩蓋市場真實供需關系，釋放虛假市場信號，惡意欺詐中小投資者，杠桿型操縱更是會疊加傳導市場風險，嚴重破壞了公平有序的資本市場發(fā)展秩序，必須予以嚴懲，無論其操縱手法如何翻新，違法行為如何隱蔽，都終將受到法律的嚴厲制裁。

內(nèi)幕交易類案件處罰87起。其中，有57起所涉內(nèi)幕信息與資產(chǎn)并購重組事項相關，說明該領域依然是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶。并購重組事項籌劃周期長、牽涉面廣，且對市場具有重大影響，極易成為不法行為人用以謀取不正當利益的工具，其中涉及“漢鼎宇佑”、“長盈精密”、“士蘭微”等股票的系列內(nèi)幕交易案均呈現(xiàn)出“窩案”特征，圍繞同一資產(chǎn)并購重組事項信息，部分內(nèi)幕知情人利令智昏，罔顧職業(yè)操守，濫用信息優(yōu)勢蓄意侵害投資者合法權益，部分相關人利用與知情人的特殊關系或聯(lián)絡接觸，非法獲取內(nèi)幕信息，妄圖牟取不法利益，均被我會依法嚴懲。此外，翁惠萍、黃炳文、許海霞、呂興平等人泄露內(nèi)幕信息違法行為同樣被我會嚴厲處罰。我會通過強有力監(jiān)管執(zhí)法，警示處于信息優(yōu)勢地位的內(nèi)部人恪己慎行，告誡相關主體切勿熱衷于所謂“內(nèi)部消息”，法網(wǎng)恢恢，任何內(nèi)幕交易行為均有跡可循，終將受到法律嚴懲。

中介機構違法類案件處罰13起。其中，國信證券、中原證券、東方花旗等證券公司作為資產(chǎn)并購重組項目財務顧問，在執(zhí)業(yè)過程中，未勤勉盡責履行核查義務，導致相關《財務顧問報告》存在虛假記載或重大遺漏，被我會嚴肅查處；大華所、立信所、中天運所等會計師事務所作為上市公司相關業(yè)務審計機構，未勤勉盡責履行審計程序，導致相關審計報告存在虛假記載，被我會依法處罰；萬隆評估、中企華評估、中和評估、銀信評估作為相關業(yè)務評估機構，在評估執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，導致評估結果被高估或低估，出具的《評估報告》存在虛假記載或誤導性陳述，被我會依法懲處。我會以強有力的監(jiān)管執(zhí)法督促中介機構堅守市場“看門人”初心，回歸行業(yè)健康發(fā)展本位，勤勉審慎履行法定義務，對違反信義義務的違法機構及從業(yè)人員堅決予以嚴懲，切實規(guī)范行業(yè)發(fā)展秩序。

私募基金領域違法案件處罰10起。其中，拓璞公司投資總監(jiān)文宏、凡得基金劉曉東等人利用所知悉的基金賬戶交易信息，實施“老鼠倉”交易，嚴重背棄受托人信賴和職業(yè)操守，被我會依法適用《證券投資基金法》進行處罰。通金投資控制利用其發(fā)行的私募基金賬戶及其他賬戶操縱了“永藝股份”股價；富立財富在其發(fā)行私募基金持有上市公司股份比例達到5%時未依法進行披露和報告；鑫申財富在鑫托寶一號募集資金未到位的情況下，提供虛假信息和材料進行備案，均被我會依法查處。近年來，私募基金行業(yè)迅猛發(fā)展的同時，相關違法違規(guī)案件也屢見不鮮，部分私募機構及從業(yè)人員合規(guī)意識缺失，誠信觀念淡漠，背離價值投資，追求短期投機，經(jīng)營行為屢屢突破法律底線，更有甚者借助基金產(chǎn)品實施市場操縱、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易等違法行為，嚴重擾亂市場秩序。我會持續(xù)加強對私募基金監(jiān)管力度，通過對各類私募基金領域違法違規(guī)行為的嚴厲打擊，堅決遏制違法違規(guī)多發(fā)態(tài)勢，督促私募機構及從業(yè)人員塑造成熟穩(wěn)健的機構投資者文化，堅持依法誠信經(jīng)營，增強風險控制能力，樹牢合規(guī)守約意識，提升行業(yè)服務實體經(jīng)濟能力。

短線交易案件處罰13起。其中，吳光明作為魚躍醫(yī)療和萬東醫(yī)療的董事長，控制他人證券賬戶短線交易了“魚躍醫(yī)療”和“萬東醫(yī)療”；王清在擔任摩恩電氣董事期間，短線交易了“摩恩電氣”；陸衛(wèi)忠在擔任吉鑫科技副總經(jīng)理期間，短線交易了“吉鑫科技”；柯榮卿作為持有融捷股份5%以上股份的股東，短線交易了“融捷股份”，均被我會依法追究法律責任。法律禁止短線交易既是為了限制上市公司內(nèi)部人濫用信息優(yōu)勢交易股票，也是為了對內(nèi)幕交易違法行為進行必要的事先防范，保護處于信息劣勢地位的中小投資者合法權益，維護公平公正公開的市場秩序，部分上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及大股東合規(guī)意識缺失，違反短線交易禁令交易自家股票，謀求不正當利益，必將受到法律嚴懲。

從業(yè)人員違法違規(guī)案件處罰24起。其中，證券從業(yè)人員杭五一、焦玉淼、姚逸宇等人利用他人證券賬戶違規(guī)買賣股票，妄圖逃避法律制裁，均被依法處罰；證券從業(yè)人員蔣樂輝、黃永琪、徐康等人私下接受客戶委托進行證券交易，違反法律禁令，均被依法懲處；證券從業(yè)人員獨軼、謝競、賀文哲等人在私下接受客戶委托進行證券交易的同時，借用他人賬戶違規(guī)買賣股票，合規(guī)觀念嚴重缺失，均被依法嚴懲。證券從業(yè)人員是資本市場建設發(fā)展的重要參與者，遵法守規(guī)是最基本的從業(yè)要求，但部分從業(yè)人員貪圖不正當利益，罔顧法律禁令，淡漠職業(yè)道德，必須依法追究法律責任。我會將以一貫的嚴格執(zhí)法治理行業(yè)亂象，督促從業(yè)人員切實提高合規(guī)意識，保持對法律的敬畏，規(guī)范行業(yè)健康有序發(fā)展。

除上述案件外，我會還對編造傳播虛假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人賬戶、期貨市場違法等50余起其他類型案件依法作出行政處罰。

證監(jiān)會表示，全系統(tǒng)上下一心，協(xié)調(diào)聯(lián)動，統(tǒng)一執(zhí)法理念，凝聚監(jiān)管合力，提升處罰效能，對資本市場亂象敢于亮劍，保持高壓震懾，對違法違規(guī)行為嚴懲不貸，絕不姑息。