*ST九發(fā)違規(guī) 60名投資人集體索賠

    山東九發(fā)食用菌股份有限公司(600180.SH,下稱*ST九發(fā))8月5日披露了因虛假陳述、重大遺漏等信息披露違法行為,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的公告以后,引發(fā)了一起由數(shù)十名投資者發(fā)起的針對(duì)九發(fā)股份的證券民事賠償訴訟."目前已經(jīng)有60多名投資人登記委托訴訟,從目前提交的交割單初步計(jì)算,索賠金額已經(jīng)達(dá)到了600多萬."昨日,*ST九發(fā)受損投資人賠償訴訟代理律師,北京大成律師事務(wù)所律師武峰向 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示.

    投資者損失慘重

    今年上半年,*ST九發(fā)曝出了多起違規(guī)行為.4月28日,控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用巨額資金被曝光,以及公司因涉嫌信息披露違反證券法律法規(guī),接受證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,九發(fā)股份開始停牌;6月14日,停牌中的*ST九發(fā)公告稱收到證監(jiān)會(huì) 《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》.6月27日復(fù)牌后,*ST九發(fā)連續(xù)六個(gè)跌停.

    "這次受損投資人的一個(gè)突出特點(diǎn)是損失較大,損失時(shí)間區(qū)間比較集中,絕大部分受損投資人都是在*ST九發(fā)2008年6月27日復(fù)牌后連續(xù)六個(gè)跌停板時(shí)或其后時(shí)間段被迫割肉賣出的,使投資權(quán)益直接受損."武峰表示.

    據(jù)武峰介紹,目前在北京大成律師事務(wù)所受理登記辦理委托手續(xù)的已經(jīng)有60多名投資者,金額達(dá)到600多萬,其中金額最大的一筆損失高達(dá)200多萬.

    *ST九發(fā)8月5日公告披露,經(jīng)過對(duì)公司的調(diào)查、審理,證監(jiān)會(huì)已認(rèn)定*ST九發(fā)在2005年和2006年存在虛假記賬和重大遺漏的信息披露違法行為.公司已于7月29日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì) 《行政處罰決定書》和《市場(chǎng)禁入決定書》.其中,*ST九發(fā)被處以警告及50萬元的罰款,公司原董事長(zhǎng)蔣紹慶被罰款30萬,并被實(shí)施10年市場(chǎng)禁入,此外公司多名高管也受到罰款處罰.

    此外,*ST九發(fā)還因2007年年報(bào)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露,遭到上交所公開譴責(zé).截至年報(bào)審計(jì)日2008年6月底,公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司的資金余額為7.88億元,仍未收回.

    武峰表示,這次處罰的力度和范圍都比較大,但罰款和違規(guī)帶來的收益來說,比例仍是很小的.上市公司違規(guī)的成本相對(duì)比較低.

    武峰認(rèn)為,如果上市公司虛假陳述的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其虛假陳述帶來的利益,上市公司自我約束的源動(dòng)力是很小的.因此在行政監(jiān)管以外,民事賠償制度還有待繼續(xù)完善,目前股民維權(quán)的成本仍然相對(duì)較高.

    還將有更多受損投資人現(xiàn)身

    根據(jù)最高人民法院的相關(guān)司法解釋,存在虛假陳述行為的單位和個(gè)人,一旦被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部等行政機(jī)關(guān)給予行政處罰決定,或相關(guān)人民法院作出認(rèn)定有罪并生效的刑事判決書,則相關(guān)權(quán)益被侵的投資者可以提起民事賠償訴訟.

    武峰告訴記者,目前索賠的股民范圍初步按照2006年4月30日為虛假陳述行為實(shí)施日,確定在2006年4月30日之后買入股票的時(shí)間點(diǎn) (還要根據(jù)證監(jiān)會(huì)最終的判定,但只會(huì)早于這個(gè)時(shí)間.)以及2008年6月14日之后賣出股票的股民.(*ST九發(fā)2008年6月14日以臨時(shí)公告的形式揭露虛假陳述行為,初步視2008年6月14日為虛假陳述行為揭露日)根據(jù)現(xiàn)行司法解釋規(guī)定,在此時(shí)間范圍內(nèi)遭受投資差額損失的投資者可以要求賠償.

    據(jù)介紹,由于九發(fā)股份投資者涉及面廣,投資損失大,目前大成律師事務(wù)所還在對(duì)九發(fā)股份受損投資人進(jìn)行征集,還有全國(guó)各地的受損投資人在陸續(xù)準(zhǔn)備辦理委托手續(xù).

    武峰表示,前期起訴材料準(zhǔn)備齊全的股東將先行進(jìn)行起訴,將于8月底或9月初正式向青島市中級(jí)人民法院遞交訴狀.