新三板通知要求 券商10月底完成五項(xiàng)業(yè)務(wù)自查

9月17日，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱(chēng)新三板》)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)主辦券商規(guī)范執(zhí)業(yè)的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》)，要求主辦券商應(yīng)全面開(kāi)展自查工作，系統(tǒng)梳理和規(guī)范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發(fā)行和并購(gòu)重組服務(wù)等業(yè)務(wù)流程，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并反饋從業(yè)實(shí)踐中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，并針對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的違反本通知要求的行為及時(shí)采取整改措施。并要求主辦券商應(yīng)根據(jù)五項(xiàng)自查要求形成自查報(bào)告，于2015年10月30日前上報(bào)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部。

《通知》提出的五項(xiàng)具體要求：一是準(zhǔn)確、及時(shí)披露主辦券商基本信息；二是關(guān)注報(bào)送材料的合規(guī)性，提高申報(bào)材料質(zhì)量；三是規(guī)范履行做市報(bào)價(jià)義務(wù)；四是加強(qiáng)客戶(hù)交易行為管理；五是切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，做好推薦及持續(xù)督導(dǎo)工作。

《通知》要求做市商依法合規(guī)履行做市報(bào)價(jià)義務(wù)，防止出現(xiàn)未及時(shí)更新報(bào)價(jià)、開(kāi)盤(pán)未報(bào)價(jià)、未達(dá)到75%雙向報(bào)價(jià)時(shí)間等問(wèn)題發(fā)生。做市商應(yīng)進(jìn)一步完善做市相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)控制，規(guī)范交易員的報(bào)價(jià)行為，提升交易申報(bào)質(zhì)量和效率，切實(shí)發(fā)揮組織市場(chǎng)交易、平抑市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的功能。

此外，在加強(qiáng)客戶(hù)交易行為管理方面，《通知》要求，主辦券商在發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知、提醒投資者；對(duì)于可能?chē)?yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時(shí)報(bào)告全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)。