股轉(zhuǎn)系統(tǒng)今日下發(fā)主辦券商內(nèi)核工作指引（試行）辦法

挖貝網(wǎng)訊 6月8日消息，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)今日發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引（試行）》（簡(jiǎn)稱(chēng)，指引）的公告，10月1日起正式實(shí)施。

指引對(duì)主辦券商內(nèi)核工作提出具體要求。主辦券商內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立于推薦業(yè)務(wù)部門(mén)，專(zhuān)職負(fù)責(zé)內(nèi)核工作的組織與機(jī)構(gòu)；內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)由10名以上成員組成，由主辦券商聘任；內(nèi)核專(zhuān)員應(yīng)制作現(xiàn)場(chǎng)核查工作底稿并由主辦券商歸檔保存，保存期不少于10年?，F(xiàn)場(chǎng)核查工作底稿作為推薦文件附件提交全國(guó)股轉(zhuǎn)公司；主辦券商應(yīng)將內(nèi)核機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作制度、成員名單及簡(jiǎn)歷在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)上披露；對(duì)于內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員實(shí)施自律監(jiān)管，主辦券商及其內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象，將視情節(jié)輕重，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

以下為公告原文：

關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引（試行）》的公告 

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕32號(hào)

為進(jìn)一步規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)，明確主辦券商內(nèi)核職責(zé)及工作要求，全面提高主辦券商推薦業(yè)務(wù)及內(nèi)核工作質(zhì)量，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》，我司制定了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布，自2016年10月1日起施行。請(qǐng)各相關(guān)機(jī)構(gòu)按照指引要求做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

特此公告。

附件：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引（試行）》