華訊投資證券投資咨詢業(yè)務(wù)違規(guī) 湖北證監(jiān)局要求整改并暫停新增客戶

　　挖貝網(wǎng) 9月9日消息，新三板掛牌公司華訊投資(833924)因證券投資咨詢業(yè)務(wù)違規(guī)，湖北證監(jiān)局要求整改并暫停新增客戶。

　　據(jù)了解，華訊投資武漢分公司內(nèi)部控制制度不完善;信息公示內(nèi)容不完整;未對(duì)部分客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示;未完整保存所有的營(yíng)銷留痕記錄。

　　上述行為違反《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第十二條 第二款、第十三條、第二十八條第一款的有關(guān)規(guī)定。 按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，湖北證監(jiān) 局要求武漢分公司立即停止上述違規(guī)行為，予以改正并暫停新增客戶。

　　華訊投資認(rèn)為武漢分公司收到湖北證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定書是監(jiān)管部門針對(duì)武漢分公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。 整改期間，對(duì)公司業(yè)績(jī)暫無(wú)重大不利影響，公司目前經(jīng)營(yíng)正常，敬請(qǐng) 廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　華訊投資表示，將嚴(yán)格按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)， 成立公司自查整改專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，開展公司自查整改專項(xiàng)工作，梳理業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，規(guī)范公司運(yùn)作，爭(zhēng)取以最快的速度、最嚴(yán)謹(jǐn) 的業(yè)務(wù)整改成果通過(guò)監(jiān)管審查，繼續(xù)為廣大投資者提供專業(yè)、規(guī)范的 投資顧問服務(wù)。