深圳證券交易所限制交易實施細(xì)則

    關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所限制交易實施細(xì)則》的通知

    各會員單位：

    為維護(hù)證券市場正常秩序，充分保護(hù)投資者的合法權(quán)益，更加有效地打擊證券違規(guī)行為，本所對2007年6月25日發(fā)布實施的《深圳證券交易所限制交易實施細(xì)則》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行，原《深圳證券交易所限制交易實施細(xì)則》（深證會〔2007〕50號）同時廢止。

    特此通知

    附件：《深圳證券交易所限制交易實施細(xì)則》

    深圳證券交易所

    二○○八年五月八日

    第一條 為維護(hù)證券市場正常秩序，有效打擊證券違規(guī)行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》第一百一十五條、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》）、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》（以下簡稱《會員管理規(guī)則》）等規(guī)定，制定本細(xì)則。

    第二條 本細(xì)則所稱限制交易是指深圳證券交易所（以下簡稱本所）根據(jù)需要，對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶采取限制買賣的措施。

    第三條 投資者證券賬戶出現(xiàn)下列情形之一的，為重大異常交易：

    （一）發(fā)生《交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的行為之一，且情節(jié)嚴(yán)重的；

    （二）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和本所規(guī)定禁止或者限制買賣證券的個人或者單位違規(guī)買賣證券，且情節(jié)嚴(yán)重的。

    第四條 投資者證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況的，本所可視情況采取下列一種或一種以上的限制交易措施：

    （一）禁止買入指定或全部交易品種，但允許賣出；

    （二）禁止賣出指定或全部交易品種，但允許買入；

    （三）禁止買入和賣出指定或全部交易品種；

    （四）本所認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制交易措施。

    第五條 本所對投資者證券賬戶限制交易的時間不超過三個月。

    情節(jié)特別嚴(yán)重的，本所可以決定延長限制交易的時間。

    第六條 本所在市場監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)投資者的證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況時，對相關(guān)會員或當(dāng)事人采取口頭或書面警示、約見談話等監(jiān)管措施。

    第七條 實施限制交易措施前，本所向托管相關(guān)證券賬戶的會員發(fā)出《限制交易通知書》。該會員的會員代表應(yīng)當(dāng)在收到《限制交易通知書》的當(dāng)天將其送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人，確實無法在當(dāng)天送達(dá)的，應(yīng)保留相關(guān)證據(jù)并及時向本所報告。

    機(jī)構(gòu)投資者使用專用席位或交易單元進(jìn)行交易的，本所直接向相關(guān)當(dāng)事人發(fā)出《限制交易通知書》。

    第八條 《限制交易通知書》應(yīng)當(dāng)載明以下事項：

    （一）實施依據(jù)；

    （二）受限賬戶；

    （三）限制方式；

    （四）限制品種；

    （五）限制期限。

    第九條 相關(guān)當(dāng)事人對限制交易措施有異議的，可以自接到《限制交易通知書》之日起十五日內(nèi)，向本所申請復(fù)核。復(fù)核期間不停止該措施的執(zhí)行。

    第十條 本所在采取限制交易措施后兩個交易日內(nèi)將限制交易的有關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。

    第十一條 本所可以將限制交易的有關(guān)情況予以公告。

    第十二條 會員應(yīng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《會員管理規(guī)則》、《交易規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范和約束客戶交易行為，并及時、有效地履行告知、送達(dá)、配合等義務(wù)。

    第十三條 會員具有下列情形之一的，本所可視情節(jié)輕重給予其通報批評或公開譴責(zé)的處分：

    （一）經(jīng)本所提醒后仍未采取有效措施規(guī)范和約束客戶交易行為；

    （二）未及時、準(zhǔn)確地向客戶傳達(dá)、送達(dá)本所口頭、書面警示或文書；

    （三）未按本所要求盡責(zé)對涉嫌違法違規(guī)行為協(xié)助調(diào)查或存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為。

    第十四條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

    第十五條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。