黑石施瓦茨曼陷交易丑聞煩惱 懸而未決變數(shù)多

　　2009年1月的一個溫和的夜晚，當(dāng)黑石集團（Blackstone Group）33歲的常務(wù)董事拉姆希·查普拉帕尼（Ramesh Chakrapani）在約翰肯尼迪國際機場步下飛機時，令他意外的是，迎接他的并不是自己的家人，而是一群身著西裝，表情嚴(yán)肅的聯(lián)邦探員。

　　查普拉帕尼被捕后，聯(lián)邦探員允許他打了一通電話，他撥通了黑石集團總部的電話，和相關(guān)人員確認(rèn)了第二天有人可以替他對哥倫比亞商學(xué)院學(xué)生進行招聘面試后，查普拉帕尼的牢獄生活就這樣開始了。在隨后的幾天里，查普拉帕尼都是在曼哈頓監(jiān)獄的牢房中度過的。

　　在查普拉帕尼被捕的第二天，黑石集團聯(lián)合創(chuàng)始人史蒂芬·施瓦茨曼（Stephen Schwarzman）就在公司內(nèi)部的備忘錄上表達了自己對查普拉帕尼的失望：“我個人對這種以個人行為損毀我們長久以來創(chuàng)造的無瑕疵記錄的行為表示非常地氣憤。這是本公司24年以來第一次有員工因為違反證券法規(guī)而被起訴。”

　　在經(jīng)過了將近一年時間的調(diào)查后，2009年11月，美國證券交易委員會撤銷了對查普拉帕尼的控訴，但這并沒能為他帶來絲毫的喜悅，因為與此同時也沒有人能夠證明他的清白，這位曾經(jīng)的私募股權(quán)投資銀行家仍舊每日活在痛苦之中。

　　交易丑聞東窗事發(fā)

　　查普拉帕有著一份簡單而光鮮的履歷。1997年，查普拉帕尼從耶魯大學(xué)拿到學(xué)士學(xué)位后，加入了位于紐約的瑞士信貸第一波士頓（Credit Suisse First Boston）擔(dān)任投資銀行分析師，該公司是瑞士信貸集團的投行部。2001年，查普拉帕尼加入黑石集團紐約辦公室，2008年被調(diào)往黑石集團倫敦分部。

　　在加入黑石集團五年后，2006年，當(dāng)時年僅30歲的查普拉帕尼就在黑石集團的企業(yè)咨詢服務(wù)部門擔(dān)任了副總裁一職，可謂年輕有為。而也就是在這一年發(fā)生的事情，成為了2009年丑聞案的導(dǎo)火索。

　　2006年，超市連鎖運營商SupervaluInc.（SVU）、藥店連鎖運營商CVS Caremark Corp.（CVS）和私募股權(quán)投資公司Cerberus Capital Management等財團聯(lián)手收購阿爾伯森公司，涉及金額96億美元，查普拉帕尼以黑石集團團隊成員之一的身份為阿爾伯森公司（AlbertsonsInc）提供咨詢服務(wù)。

　　美國司法部和美國證券交易委員會在阿爾伯森公司收購案三年后的2009年，指控查普拉帕尼在此次收購案中，通過電話和短信向朋友透露內(nèi)部消息，而查普拉帕尼的這位金融分析師朋友涉嫌從中獲得巨額非法收入。

　　在原告的陳述中指出，在2006年1月的9天當(dāng)中，查普拉帕尼與他的金融分析師朋友通了12次電話，發(fā)送了7條短信息。而后，查普拉帕尼的朋友根據(jù)他所提供的信息通過購買阿爾伯森公司的股票為他的家人、公司以及他自己獲得了超過350萬美元的收益。

　　查普拉帕尼陷入交易丑聞之后，黑石方面立即對此作出反應(yīng)，停止了查普拉帕尼的一切職務(wù)。施瓦茨曼行使了他的絕對優(yōu)先權(quán)，向公司所有分析師和分析員再次強調(diào)了保護機密信息和堅決杜絕內(nèi)部交易的重要性。

　　查普拉帕尼的麻煩還不只一件，2009年2月，在查普拉帕尼被控后的幾個星期內(nèi)，聯(lián)邦檢察官宣布查普拉帕尼的前同事、瑞士銀行（UBSAG）的投資銀行家尼克斯·史蒂芬諾（Nicos Stephanou）和另外三名人員也因涉嫌參與內(nèi)部交易被控。同時，美國證券交易委員會也提出了新的指控，他們宣稱查普拉帕尼還向史蒂芬諾泄露了有關(guān)其他交易的信息。

　　有了解案件調(diào)查的人員透露，史蒂芬諾已經(jīng)認(rèn)罪，并與政府方面合作轉(zhuǎn)為污點證人，指證查普拉帕尼參與了內(nèi)部交易。同時政府也獲得了另外兩名嫌疑犯利用史蒂芬諾提供的信息進行內(nèi)部交易的證據(jù)。

　　一切懸而未決

　　事情總是充滿了變數(shù)，在2009年4月的法院檔案中，政府突然撤銷了對查普拉帕尼的指控，但并沒有對此做出任何解釋。11月，美國證券交易委員會也在沒有給出任何理由的情況下，要求法院撤銷了對查普拉帕尼的控訴。

　　美國證券交易所的撤訴并不能明確地證實查普拉帕尼的法律問題已經(jīng)完全結(jié)束。司法部沒有經(jīng)過預(yù)審就撤消了案件，美國證券交易委員會方面也是如此。這意味著未來他們隨時都有可能再次向查普拉帕尼提出訴訟。

　　辯方律師表示，事實上聯(lián)邦檢察官在案件已經(jīng)提起訴訟后撤銷對內(nèi)部交易的起訴是非常罕見的。到現(xiàn)在還不清楚為什么美國司法部和美國證券交易委員會撤銷對查普拉帕尼的控訴。分析人士指出，發(fā)生在2009年10月的對沖基金公司蓋倫集團（Galleon Management Group）的丑聞再次將人們的注意力集中在華爾街非法交換消息和秘密上，現(xiàn)在似乎所有在華爾街工作的人員都在FBI的內(nèi)部交易調(diào)查單上，所以查普拉帕尼的案件很有可能被政府列為大規(guī)模內(nèi)部交易調(diào)查的一部分，律師猜測查普拉帕尼案件可能還牽扯到更多的利益，因此政府策略性地暫時撤銷起訴。

　　現(xiàn)在查普拉帕尼住在父母位于加利福尼亞州塞里圖斯（Cerritos）的家中，他的生活簡直就是跌入了谷底，每天能做的事就是看書和去教堂做義工。查普拉帕尼的律師，紐約Wilson Sonsini Goodrich Rosati律師事務(wù)所的合伙人邁克爾·索莫爾（Michael Sommer）在2009年11月的一次聽審中表示：“查普拉帕尼的生活已經(jīng)完全一片混亂，簡直和坐牢沒有什么區(qū)別。”

　　曼哈頓的聯(lián)邦大法官理查德·薩利文（Richard Sullivan）查閱了查普拉帕尼的案件，并對他的現(xiàn)狀表示關(guān)切。薩利文否定了司法部和美國證券交易委員會訴訟的請求。

　　通常情況下，這類延期都是控方在擔(dān)心大眾知情或?qū)徲嵱锌赡芷茐姆缸锇讣那闆r下提出的請求。薩利文在法庭上表示，裁決主要是由于目前查普拉帕尼處于失業(yè)狀態(tài)，同時他還要在沒有取得出庭日的情況下面對美國證券交易委員會的訴訟。

　　薩利文大法官在2009年11月的一次聽審中表示：“這令我很為難，同時也讓我認(rèn)識到現(xiàn)在查普拉帕尼所面臨的情況是，他沒有被任何機構(gòu)或個人控告，但要背負著作為一名被告的污點。”

　　查普拉帕尼的辯護律師索莫爾認(rèn)為，查普拉帕尼應(yīng)該面對審判或者證明無罪以擺脫外界對他的偏見。索莫爾說：“我們對美國證券交易委員會非常失望，他們在對查普拉帕尼提出訴訟后的近一年時間內(nèi)，都沒有給查普拉帕尼一個確切的出庭日。”

　　但正如查普拉帕尼的案件所顯示的，使一樁內(nèi)部交易的起訴成立可能會很難，因為通常只牽扯到一位證人或一項證據(jù)，同時有關(guān)的法律也還在不斷完善中。政府對此提出訴訟有一定的難度，同時想要勝訴更是難上加難。