多家中小板公司專利信息涉嫌不實(shí) 信披漏洞待補(bǔ)

　　在創(chuàng)業(yè)板爆出準(zhǔn)備掛牌企業(yè)專利信息涉假事件后，多家中小板公司可能也要蒙上“專利門”的陰影。

　　日前，已經(jīng)刊登招股書的中小板公司星網(wǎng)銳捷(002396.SZ)自查發(fā)現(xiàn)多項(xiàng)專利“因未繳年費(fèi)而被終止”，被證監(jiān)會(huì)暫緩發(fā)行。此前，在創(chuàng)業(yè)板已經(jīng)完成發(fā)行準(zhǔn)備掛牌的蘇州恒久(300060.SZ)，也因被曝多項(xiàng)專利“未繳年費(fèi)而被終止”，以及出現(xiàn)“發(fā)明專利申請(qǐng)公布后的視為撤回”的情況，而被緊急叫停上市。

　　《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者通過調(diào)查檢索中小板公司披露的專利信息發(fā)現(xiàn)，僅今年4月以來掛牌和擬上市的多家中小板上市公司中，就有5家公司在專利問題上存在類似問題；而從今年以來進(jìn)行招股的公司，招股文件披露的專利權(quán)信息與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站檢索結(jié)果存在實(shí)質(zhì)性差異的企業(yè)超過10家，檢索發(fā)現(xiàn)的涉及問題專利超過60件。這表明，中小板上市企業(yè)有多家公司存在有關(guān)專利權(quán)信息披露方面的問題。

　　　　多家公司專利信披涉嫌不實(shí)

　　對(duì)照今年4月以來掛牌和擬上市的多家中小板上市公司的招股說明書對(duì)于公司專利狀況的披露信息，本報(bào)記者在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站通過專利法律狀態(tài)檢索發(fā)現(xiàn)，檢索結(jié)果提示：4月16日掛牌的信邦制藥(002390.SZ)，有12項(xiàng)發(fā)明專利“申請(qǐng)公布后被視為撤回”、“1項(xiàng)發(fā)明專利申請(qǐng)公布后被駁回”；4月13日掛牌的黑牛食品(52.21,2.22,4.44%)(002387.SZ)存在9項(xiàng)外觀專利“因未繳年費(fèi)終止”；星網(wǎng)銳捷(002396.SZ)有6項(xiàng)專利終止、6項(xiàng)外觀專利因未繳年費(fèi)失效；4月中旬剛完成招股的力生制藥(002393.SZ)控股子公司存在3項(xiàng)外觀專利“因未繳年費(fèi)終止”；4月9日掛牌的天原集團(tuán)(002386.SZ)1項(xiàng)發(fā)明專利“專利申請(qǐng)?jiān)诠己蟊灰暈槌坊?#8221;。

　　進(jìn)一步對(duì)今年以來掛牌的多家中小板公司披露的信息進(jìn)行檢索發(fā)現(xiàn)，還有多家公司存在類似的情況。包括：1月26日掛牌的禾欣股份(38.23,0.62,1.65%)(002343.SZ)存在9項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)“因未繳年費(fèi)終止”、1項(xiàng)發(fā)明專利申請(qǐng)“公布后被視為撤回”；1月15日掛牌的賽象科技(34.65,0.00,0.00%)(002337.SZ)7項(xiàng)專利專利權(quán)放棄未披露；1月12日掛牌的仙琚制藥(16.51,-0.08,-0.48%)(002332.SZ)有1項(xiàng)發(fā)明專利存在“申請(qǐng)?jiān)诠己蟊灰暈槌坊兀?月18日上市的麗鵬股份(37.64,0.69,1.87%)(002374.SZ)有1項(xiàng)外觀專利因未繳年費(fèi)而終止。1月15日掛牌的奧普光電(44.35,0.17,0.38%)(002338.SZ)有1項(xiàng)實(shí)用新型專利因未繳年費(fèi)而終止；國創(chuàng)高新(28.09,-0.08,-0.28%)(002377.SZ)、積成電子(46.77,-0.35,-0.74%)(002339.SZ)則有1項(xiàng)發(fā)明專利分別存在“因未繳年費(fèi)終止”和“公布后視為撤回”情況。

　　“問題專利”不獲法律承認(rèn)

　　綜合查詢到的上述多家公司在專利方面的情況，可以發(fā)現(xiàn)，主要有以下幾種情況：發(fā)明專利申請(qǐng)公布后的視為撤回，發(fā)明專利申請(qǐng)公布后的駁回，外觀設(shè)計(jì)專利未繳年費(fèi)專利權(quán)終止，避免重復(fù)授權(quán)放棄專利等。

　　廣東國意律師事務(wù)所邵澤鋒律師在接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示，根據(jù)《中華人民共和國專利法》的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)專利權(quán)人擁有或者申請(qǐng)的專利的法律狀態(tài)是撤回、視為撤回、駁回、終止、無效五種狀態(tài)以及出現(xiàn)“為避免重復(fù)授權(quán)放棄專利”的情況時(shí)，在法律上都不承認(rèn)為擁有專利。如果專利權(quán)人或者申請(qǐng)人在知道上述結(jié)果已經(jīng)公布的情況下還聲稱自己擁有該專利，可以被認(rèn)為是“假冒專利”或者“冒充專利”。

　　邵澤鋒介紹說，發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)谏暾?qǐng)日起18個(gè)月后公布，如果專利申請(qǐng)人沒有申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序，或者在進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序之后，沒有在兩個(gè)月內(nèi)對(duì)于審查員發(fā)出的審查意見通知書作出回應(yīng)，則被“視為撤回”；而如果是在實(shí)質(zhì)審查階段出現(xiàn)多次不合格不能通過審查的情況，則稱為“發(fā)明專利申請(qǐng)公布后的駁回”。而對(duì)于外觀設(shè)計(jì)、發(fā)明專利以及實(shí)用新型專利未繳年費(fèi)專利權(quán)終止的情況，大多為改換包裝或者外觀，企業(yè)主動(dòng)放棄專利，或者一些新的發(fā)明專利覆蓋了舊的發(fā)明專利，但是在專利被終止的情況下，該專利變成公有財(cái)產(chǎn)，任何人都可以使用。他說，“為避免重復(fù)授權(quán)放棄專利”在現(xiàn)實(shí)中經(jīng)常出現(xiàn)，很多企業(yè)或者發(fā)明人往往會(huì)對(duì)一個(gè)發(fā)明同時(shí)申請(qǐng)實(shí)用新型專利和發(fā)明專利，前者申請(qǐng)手續(xù)簡單，不需要實(shí)質(zhì)審查，而后者往往時(shí)間較長，結(jié)果就可能出現(xiàn)，當(dāng)對(duì)發(fā)明專利進(jìn)行審查的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)實(shí)用新型專利已經(jīng)獲得，所以為了避免重復(fù)而放棄掉實(shí)用新型專利。但即使如此，該專利也只能視為一項(xiàng)專利而不能視為兩項(xiàng)專利。

　　邵澤鋒表示，無論是上述哪種法律狀態(tài)，將其計(jì)入企業(yè)當(dāng)前所擁有或者正在申請(qǐng)的專利，都是不妥當(dāng)?shù)男袨椤?/p>

　　信披漏洞待補(bǔ)

　　此前，在蘇州恒久和星網(wǎng)銳捷的案例中，公司均對(duì)此解釋為由于發(fā)行人相關(guān)部門工作人員的疏忽，未能及時(shí)向公司證券事務(wù)部告知有關(guān)情況，導(dǎo)致部分專利法律狀態(tài)與招股意向書內(nèi)容存在差異。

　　而記者昨天聯(lián)系采訪的數(shù)位法律專業(yè)人士也指出，大量專利終止和失效的情況，都是企業(yè)主動(dòng)放棄，原因是改換包裝和用新的發(fā)明專利代替了舊的專利。由于這些專利均已不再使用或公司已不再生產(chǎn)或銷售與此相關(guān)的產(chǎn)品，因此這些專利的終止和失效不會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。

　　“我也認(rèn)同這個(gè)觀點(diǎn)，就是真的是為了幾千塊錢的專利費(fèi)而去蓄意造假的可能性不大。”一位資深的投行人士在接受本報(bào)記者采訪時(shí)說，但他同時(shí)表示，由于現(xiàn)有的上市公司信息披露沒有對(duì)企業(yè)專利的信息披露問題有明確的規(guī)定，很多時(shí)候包括企業(yè)自身對(duì)于專利時(shí)效性的管理也存在疏忽，在出現(xiàn)了專利終止或者撤回等情況下，沒有能夠及時(shí)補(bǔ)救，或者是主動(dòng)放棄到期專利，由于部門缺乏溝通，沒有及時(shí)對(duì)企業(yè)相應(yīng)法律文書進(jìn)行修改，都容易導(dǎo)致類似情況的出現(xiàn)。