學(xué)習(xí)蓋茨的成功法則 補(bǔ)上公益評(píng)估短板

公益觀察

劉選國

比爾·蓋茨自從成為職業(yè)慈善家后，每年的1月份都會(huì)寫一封年度的公開信。近日蓋茨夫婦發(fā)布的2013年公開信前半部分主要內(nèi)容是強(qiáng)調(diào)公益項(xiàng)目的評(píng)估。

“過去的一年里，我深深感到，通過注重對(duì)結(jié)果的考量，我們可以有效改善人類生活。如果我們?cè)O(shè)定的目標(biāo)明確，并且可以找到持續(xù)評(píng)估改進(jìn)的方法，我們就可以朝著標(biāo)桿直走，取得驚人的進(jìn)步。”

他總結(jié)的“成功法則”是：量化目標(biāo)―選擇策略―考量結(jié)果―調(diào)整策略―實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。他強(qiáng)調(diào)這不僅僅是商業(yè)機(jī)構(gòu)成功的秘訣，非營(yíng)利機(jī)構(gòu)同樣應(yīng)遵循這一法則。

最近，我參加中國紅十字會(huì)總會(huì)和中國紅基會(huì)的O CA C(國際紅十字與紅新月聯(lián)合會(huì)開展的強(qiáng)大國家紅十字會(huì)建設(shè)“組織能力評(píng)估與認(rèn)證”)評(píng)估，對(duì)照其標(biāo)準(zhǔn)，我們?cè)诠骓?xiàng)目需求評(píng)估、公益項(xiàng)目效益評(píng)估均屬于B級(jí)(不及格)水準(zhǔn)。

OCAC評(píng)估體系，要求所有項(xiàng)目開展前要做需求評(píng)估，并細(xì)化到性別、年齡、族群、殘疾群體等定量的需求分析；項(xiàng)目實(shí)施過程中必須有督導(dǎo)；每一個(gè)項(xiàng)目完畢必須進(jìn)行效果評(píng)估，要把公益項(xiàng)目效果評(píng)估納入項(xiàng)目實(shí)施必備流程，要設(shè)置項(xiàng)目評(píng)估部門，項(xiàng)目官員必須具有開展項(xiàng)目評(píng)估的能力，能夠獨(dú)立撰寫評(píng)估報(bào)告。

中國公益組織的評(píng)估工作重視不夠

比照此標(biāo)準(zhǔn)，雖然近年來中國紅十字會(huì)總會(huì)、中國紅基會(huì)都成立了監(jiān)督委、聘請(qǐng)了社會(huì)監(jiān)督巡視員開展項(xiàng)目督導(dǎo)工作，但做不到系統(tǒng)性的監(jiān)督全部項(xiàng)目。項(xiàng)目開展前的需求評(píng)估也做得不夠，大多數(shù)公益項(xiàng)目都是項(xiàng)目策劃人員在辦公室上網(wǎng)搜資料設(shè)計(jì)或與合作方腦力碰撞下商討的產(chǎn)物；公益項(xiàng)目結(jié)束后的效益評(píng)估只有少量項(xiàng)目做了，如彩票公益金項(xiàng)目、中國紅基會(huì)的汶川地震公開招標(biāo)項(xiàng)目等，項(xiàng)目流程沒有強(qiáng)制要求評(píng)估的環(huán)節(jié)，更沒有設(shè)立專門的評(píng)估部門，工作人員熟練掌握評(píng)估技能、能撰寫評(píng)估報(bào)告的很少。

最近中國紅基會(huì)開展ISO 9000認(rèn)證，通過學(xué)習(xí)認(rèn)證工作流程和質(zhì)量管理體系要求，一個(gè)重要體會(huì)是：這個(gè)質(zhì)量管理體系強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)，其重要的制度保障就是評(píng)估———任何一個(gè)項(xiàng)目和制度實(shí)施一個(gè)階段后，都必須開展績(jī)效評(píng)估，依據(jù)評(píng)估結(jié)果再?zèng)Q定是繼續(xù)實(shí)施或是終止，或是調(diào)整完善后再實(shí)施。

從我對(duì)中國公益組織的了解看，大多數(shù)國內(nèi)公益組織對(duì)項(xiàng)目評(píng)估工作都重視不夠，開展評(píng)估的項(xiàng)目不多，雖然像知名的公益項(xiàng)目品牌如希望工程、幸福工程、小額信貸等開展過評(píng)估，但大多數(shù)中國公益組織的公益項(xiàng)目未開展效益評(píng)估。

近年來，隨著與境外公益組織合作的增多，我們也明顯感覺到我們項(xiàng)目評(píng)估工作有明顯的差距，國際紅十字組織或境外N G O組織到中國開展公益合作，項(xiàng)目立項(xiàng)和結(jié)項(xiàng)都必須評(píng)估，他們把項(xiàng)目評(píng)估的要求寫進(jìn)合作協(xié)議，也會(huì)提供項(xiàng)目評(píng)估的費(fèi)用預(yù)算。因此，公益項(xiàng)目評(píng)估是中國公益事業(yè)的短板之一，也是中國紅基會(huì)工作的短板之一。

補(bǔ)上公益項(xiàng)目評(píng)估短板

要提升公益組織的公信力和效率，確保公益事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，我們必須補(bǔ)上公益項(xiàng)目評(píng)估這塊短板。

首先，提升對(duì)公益項(xiàng)目評(píng)估的認(rèn)識(shí)。公益慈善組織的工作人員、項(xiàng)目捐贈(zèng)人、合作方，都要認(rèn)識(shí)到開展公益項(xiàng)目需求評(píng)估、過程評(píng)估、效益評(píng)估，是公益項(xiàng)目的必有程序，是確認(rèn)公益項(xiàng)目是否符合捐贈(zèng)人目標(biāo)、是否具有社會(huì)價(jià)值、公益資源使用是否具有效率的最基本手段。

中國公益慈善事業(yè)目前還處于初創(chuàng)時(shí)期，很多公益機(jī)構(gòu)缺少內(nèi)在的開展項(xiàng)目評(píng)估動(dòng)力；而一些捐贈(zèng)方、尤其是沖動(dòng)型的捐贈(zèng)方，即使捐助數(shù)額很大，大多不太關(guān)注公益項(xiàng)目結(jié)果，也沒有要求開展評(píng)估的意識(shí)。小額捐款的公眾更不會(huì)想到和要求開展公益項(xiàng)目的評(píng)估。認(rèn)識(shí)上的不足，導(dǎo)致開展評(píng)估的外在需求也不足。

其次，樹立評(píng)估成本是公益項(xiàng)目必須成本的理念。

蓋茨說：“我認(rèn)為，世界上許多工作之所以失敗，就是因?yàn)闆]有采用正確的考量方法，或是對(duì)結(jié)果進(jìn)行考量的投入不足”。公益項(xiàng)目實(shí)施需要成本，公益項(xiàng)目效益評(píng)估也需要成本。中國的《基金會(huì)管理?xiàng)l例》對(duì)公益機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目成本列支做出了硬性規(guī)定：基金會(huì)工作人員工資福利和行政辦公支出不得超過當(dāng)年總支出的10%。據(jù)此，中國的基金會(huì)大多與捐方商談捐贈(zèng)資金項(xiàng)目管理成本不會(huì)超過10%。

而國際上大多數(shù)國家的慈善規(guī)制都沒有行政管理成本的比例要求，僅慈善項(xiàng)目評(píng)估費(fèi)用一項(xiàng)，預(yù)算2-6%屬正常水準(zhǔn)，高的甚至可達(dá)8%。而中國的公益組織如在捐方認(rèn)同的10%的管理成本里列支3-5%費(fèi)用用于評(píng)估，那么肯定會(huì)捉襟見肘，所以如果捐方不提出評(píng)估要求，為節(jié)省經(jīng)費(fèi)，公益組織一般都不會(huì)去請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)來評(píng)估。

因此，要想提高中國公益行業(yè)的項(xiàng)目水準(zhǔn)，必須樹立正確的公益項(xiàng)目成本概念，讓捐方、媒體、公眾都接受公益需要成本、評(píng)估需要成本的正確理念，在簽署捐贈(zèng)協(xié)議、提出捐贈(zèng)要約時(shí)，要把評(píng)估成本納入捐贈(zèng)項(xiàng)目資金統(tǒng)籌考慮，進(jìn)入項(xiàng)目成本預(yù)算。

第三，要廣泛開展培訓(xùn)，大力培養(yǎng)評(píng)估人才。美國一些大學(xué)里有專門的評(píng)估專業(yè)，中國目前不僅沒有評(píng)估專業(yè)，很多管理類的專業(yè)評(píng)估課程還沒有開設(shè)，本土的評(píng)估教材也只出版幾種，公益項(xiàng)目的評(píng)估書籍更少。

中國紅基會(huì)也曾邀請(qǐng)清華大學(xué)的鄧國勝教授來機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估培訓(xùn)。但總體上看，公益組織懂評(píng)估、會(huì)評(píng)估的人才很少，需要我們的大學(xué)、公益組織高度重視評(píng)估人才的培養(yǎng)，開設(shè)公益項(xiàng)目評(píng)估課程，編寫符合中國公益實(shí)踐的評(píng)估教材，公益組織也要為員工學(xué)習(xí)評(píng)估課程、提升項(xiàng)目評(píng)估能力提供便利，讓所有的公益職業(yè)人員補(bǔ)上項(xiàng)目評(píng)估這一課。

最后，要培植發(fā)展評(píng)估的第三方機(jī)構(gòu)。目前，我們能承擔(dān)評(píng)估任務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)很少，都是一些大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)的學(xué)者牽頭組織評(píng)估工作，如王名、鄧國勝、康曉光等著名學(xué)者都曾擔(dān)綱做過幸福工程、扶貧基金會(huì)的項(xiàng)目評(píng)估，但由于教授牽頭的評(píng)估主要依托學(xué)生、研究生，要利用假期開展，因此受限較多，也存在由于教授時(shí)間緊，主要評(píng)估工作由經(jīng)驗(yàn)不足的學(xué)生承擔(dān)，最后評(píng)估成果不被各方認(rèn)同的情況發(fā)生。

評(píng)估工作的開展，一方面依賴公益組織的自覺，通過培養(yǎng)人才、設(shè)立評(píng)估部門，大量中小項(xiàng)目依靠?jī)?nèi)部評(píng)估來完成；另一方面，重大項(xiàng)目，需要社會(huì)認(rèn)同的項(xiàng)目，必須由第三方機(jī)構(gòu)來做權(quán)威的評(píng)估，因此我們行業(yè)應(yīng)當(dāng)推動(dòng)和扶持專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)展，政府相關(guān)部門也應(yīng)為評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)展提供政策扶持，多個(gè)第三方專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)將是中國公益行業(yè)成熟的表現(xiàn)。

蓋茨的話：“評(píng)估需要我們投入特別的專注和精力”，值得我們牢記！

(作者系中國紅十字基金會(huì)副理事長(zhǎng))