傳國(guó)信被暫停保薦資格:項(xiàng)目業(yè)績(jī)頻變臉 同行接到通知

昨日，市場(chǎng)人士爆料稱，證監(jiān)會(huì)將暫停受理國(guó)信證券保薦材料2個(gè)月。繼平安證券之后，國(guó)信證券是否成為證監(jiān)會(huì)第二個(gè)處罰的對(duì)象?國(guó)信證券正保薦的60多家IPO項(xiàng)目將何去何從?

昨日，《金證券》記者第一時(shí)間致電國(guó)信證券進(jìn)行求證，得到的回復(fù)是“沒(méi)有接到相關(guān)消息通知”。不過(guò)，來(lái)自上海和深圳的資深券商投行人士均向記者證實(shí)“消息屬實(shí)”，并強(qiáng)調(diào)國(guó)信內(nèi)部已于上周五接到口頭通知。

市場(chǎng)爆料

昨日13:48，微博ID為“微笑刺客1980”的上海市場(chǎng)人士在微博上寫道：“據(jù)傳，國(guó)信證券暫停受理推薦發(fā)行申請(qǐng)材料2個(gè)月，求證。”該條微博隨后被各大社交論壇轉(zhuǎn)發(fā)。

事實(shí)上，在平安證券遭證監(jiān)會(huì)警告、罰款以及暫停保薦資格3個(gè)月的懲罰后，國(guó)信證券的日子就十分不好過(guò)。因?yàn)榘凑毡Ｋ]業(yè)務(wù)管理辦法，國(guó)信證券已觸及了被懲罰的紅線。

2013年5月4日，國(guó)信證券保薦的勤上光電因涉嫌信披違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;5月6日，同樣為國(guó)信證券保薦的隆基股份因涉嫌違反證券法而被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案稽查。

保薦項(xiàng)目業(yè)績(jī)變臉比例之高更是讓國(guó)信證券難以自圓其說(shuō)。公開(kāi)統(tǒng)計(jì)顯示，2010年至2012年，國(guó)信證券保薦的83家上市公司中，55家出現(xiàn)不同程度營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)下降情況。

而在去年保薦的22家公司中，接近10家業(yè)績(jī)下滑。2012年3月29日上市的慈星股份去年?duì)I業(yè)利潤(rùn)大降54.59%;2012年6月13日上市的中穎電子去年?duì)I業(yè)利潤(rùn)同比大降69.6%;同年7月16日上市的科恒股份營(yíng)業(yè)利潤(rùn)降幅高達(dá)79.87%;營(yíng)業(yè)利潤(rùn)出現(xiàn)大幅下滑的還有任子行、晶盛機(jī)電、共達(dá)電聲等5家公司。

鑒于國(guó)信證券的保薦情況，此前市場(chǎng)曾猜測(cè)國(guó)信證券也會(huì)被暫停3個(gè)月保薦資格。

同行證實(shí)

不過(guò)，截至昨日下午，國(guó)信證券對(duì)上述消息未做具體回應(yīng)?！督鹱C券》記者第一時(shí)間致電國(guó)信證券，相關(guān)工作人員回復(fù)“沒(méi)有接到通知，不清楚這一情況”。

隨后，記者分別聯(lián)系了深圳地區(qū)、上海地區(qū)兩位券商投行資深人士，試圖進(jìn)一步求證。他們告訴記者“消息屬實(shí)”，“上周五國(guó)信證券內(nèi)部就已經(jīng)接到了證監(jiān)會(huì)的口頭通知”。

“為什么公司和證監(jiān)會(huì)都沒(méi)有發(fā)公告?為什么會(huì)是2個(gè)月的懲罰?”《金證券》記者詢問(wèn)兩位券商投行資深人士。上海投行資深人士聽(tīng)后表示，“這個(gè)處罰確實(shí)怪怪的，但確實(shí)是真的，國(guó)信瞞得比較嚴(yán)。”

而前述深圳地區(qū)投行資深人士解釋，國(guó)信證券的問(wèn)題正在立案調(diào)查中，這并不是正式的處罰，也不是最終的處理結(jié)果，只是臨時(shí)性的措施。

值得注意的是，昨日，《金證券》記者在與國(guó)信證券相關(guān)工作人員交流時(shí)，對(duì)方再三強(qiáng)調(diào)，公司投行部目前正常運(yùn)作。

影響不大

暫停受理推薦發(fā)行申請(qǐng)材料對(duì)券商意味著什么?

國(guó)內(nèi)另一家券商投行人士告訴《金證券》記者，這相當(dāng)于國(guó)信證券暫時(shí)不會(huì)有新的項(xiàng)目在證監(jiān)會(huì)排隊(duì)了。“2個(gè)月的懲罰期對(duì)國(guó)信證券影響不大，只能說(shuō)是象征性撓撓癢，關(guān)鍵要看證監(jiān)會(huì)后續(xù)的懲罰措施。”

國(guó)信證券遭遇處罰，直接受影響的莫過(guò)于投行工作人員和正在保薦的擬IPO項(xiàng)目。《金證券》記者了解到，國(guó)信證券投行團(tuán)隊(duì)在業(yè)內(nèi)一直十分“兇猛”。2010年鼎盛時(shí)期，國(guó)信投行團(tuán)隊(duì)接近500人，即便是2004年低迷期，國(guó)信投行團(tuán)隊(duì)也保持在100人左右。“這個(gè)團(tuán)隊(duì)以前是很嚇人的，但現(xiàn)在回頭看也許正是這種粗放、不顧一切的操作方式使得他們?cè)诓簧夙?xiàng)目上受累。”前述國(guó)內(nèi)投行人士說(shuō)。

據(jù)了解，目前國(guó)信證券正在保薦的擬IPO項(xiàng)目有60多家，暫停受理推薦發(fā)行申請(qǐng)材料不會(huì)對(duì)這60家的IPO進(jìn)程產(chǎn)生影響。但是，假如證監(jiān)會(huì)后續(xù)懲罰措施落地，國(guó)信證券“投行大哥”形象可能一去不復(fù)返。