2015年西安市軍民融合投資基金項(xiàng)目征集指南

各有關(guān)單位：

為了促進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快我市軍工優(yōu)勢(shì)科技資源轉(zhuǎn)化為軍民融合產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步培育和壯大我市軍工產(chǎn)業(yè)，為做好2015年度西安市軍民融合投資基金(以下簡(jiǎn)稱“軍民基金”)項(xiàng)目的申報(bào)工作，根據(jù)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深入實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》(中發(fā)【2012】11號(hào))、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委等十部委令2005年第39號(hào))、《關(guān)于加快統(tǒng)籌科技資源改革率先構(gòu)建創(chuàng)新型區(qū)域的決定》(陜發(fā)【2011】7號(hào))和《西安市委市政府關(guān)于加快統(tǒng)籌科技資源改革示范基地建設(shè)的若干意見(jiàn)》(市發(fā)【2010】26號(hào))等精神，我們編制完成了《2015年西安市軍民融合投資基金項(xiàng)目征集指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們。請(qǐng)按照申報(bào)指南的要求，認(rèn)真做好項(xiàng)目的申報(bào)工作。

一、總體要求

申報(bào)對(duì)象必須是在西安市轄區(qū)內(nèi)登記注冊(cè)和照章納稅、依法經(jīng)營(yíng)、具有獨(dú)立法人資格的軍民融合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、軍工優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)以及按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委等十部委〔2005〕第39號(hào)令)規(guī)定，在西安市轄區(qū)設(shè)立并在市創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)備案，符合我市軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，申報(bào)對(duì)象(項(xiàng)目)產(chǎn)權(quán)明晰、無(wú)侵權(quán)及權(quán)屬糾紛。

二、投資重點(diǎn)領(lǐng)域和方向

2015年西安市軍民融合投資基金投放的重點(diǎn)將圍繞我市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的重大項(xiàng)目，具體的投放范圍主要包括：

1、重點(diǎn)支持符合我市軍民融合產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目和軍民融合企業(yè),包括軍工主導(dǎo)的軍民融合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、軍工優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、軍工企業(yè)的股份制改造、提供軍民兩用技術(shù)的民用企業(yè);

2、支持在西安市轄區(qū)內(nèi)設(shè)立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理部門備案的以投資我市軍民融合產(chǎn)業(yè)為主的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè);

3、支持投資企業(yè)投資的中小企業(yè)。

三、投入方式

軍民基金主要以股權(quán)投入為主，重點(diǎn)引導(dǎo)社會(huì)資本投資我市軍民融合產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，視情況可采用階段參股、跟進(jìn)投資等其他方式。

1、對(duì)在我市轄區(qū)內(nèi)設(shè)立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)備案的以投資軍民融合產(chǎn)業(yè)為主的投資企業(yè)(股權(quán)投資基金，下同)主要采取參股的方式進(jìn)行扶持，參股具體包括普通股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式投資。

參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要支持兩類投資企業(yè)：一是政策引導(dǎo)型投資企業(yè)，主要投資于中后期的軍民融合產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、招商引資項(xiàng)目及政府重點(diǎn)支持的重大軍工產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，在收益分配方面對(duì)其他社會(huì)股東和管理機(jī)構(gòu)可做適當(dāng)讓渡;二是商業(yè)化投資企業(yè)，參股投資比例一般不超過(guò)投資企業(yè)實(shí)收資本的20%，投資企業(yè)不能成為第一大股東，參股投資期限一般不超過(guò)7年，在運(yùn)營(yíng)和收益分配完全采取市場(chǎng)化原則，投資收益與其他股東享受同股同酬。

2、對(duì)我市轄區(qū)內(nèi)從事軍民融合產(chǎn)業(yè)的重大項(xiàng)目主要采取股權(quán)投入的方式。具體包括普通股和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。

以普通股股權(quán)投入方式扶持企業(yè)，出資額占被投資企業(yè)的股份一般不超過(guò)其總股本的20%，投資收益與其他股東享受同股同酬;以優(yōu)先股方式投資的期限一般為3至5年，優(yōu)先股收益不超過(guò)同期銀行貸款利率。

3、對(duì)我市轄區(qū)內(nèi)登記注冊(cè)并已取得投資機(jī)構(gòu)投資的中小企業(yè)主要采取跟進(jìn)投資的方式進(jìn)行扶持。

跟進(jìn)投資一般不超過(guò)投資企業(yè)實(shí)際投資額的30%。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可委托共同投資的投資企業(yè)管理，基金委托管理機(jī)構(gòu)與共同投資的投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》。跟進(jìn)投資形成的投資收益可按照投資運(yùn)作分配慣例向共同投資的投資企業(yè)支付管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余的投資收益由基金收回。

四、申報(bào)條件

(一)申請(qǐng)軍民基金投資的企業(yè)原則上應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1、注冊(cè)地及納稅關(guān)系在西安市轄區(qū);

2、所從事領(lǐng)域符合軍民基金的投資領(lǐng)域;

3、其產(chǎn)品技術(shù)水平居國(guó)內(nèi)領(lǐng)先，并能對(duì)我市相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大影響和帶動(dòng)作用，并在2-3年內(nèi)能形成較大生產(chǎn)規(guī)模的項(xiàng)目;

4、企業(yè)上年度銷售收入5000萬(wàn)元以上，繳稅總額不低于200萬(wàn)元(含按國(guó)家政策規(guī)定免、退稅的額度)(僅指存續(xù)企業(yè));

5、企業(yè)連續(xù)兩年銷售收入年均增長(zhǎng)速度在15%以上(僅指存續(xù)企業(yè));

6、企業(yè)無(wú)下列情形：近兩年有消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量投訴，經(jīng)工商、質(zhì)監(jiān)等執(zhí)法部門依法查處的;近兩年因產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題被媒體曝光的企業(yè);近兩年出現(xiàn)安全生產(chǎn)等重大事故的企業(yè);近兩年出現(xiàn)被環(huán)保部門查處的企業(yè)?！　?二)申請(qǐng)軍民基金參股設(shè)立投資企業(yè)原則上應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1、注冊(cè)及納稅關(guān)系在西安轄區(qū);

2、參股的投資企業(yè)必須按國(guó)家發(fā)改委《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門登記備案，接受監(jiān)管;

3、實(shí)收資本投資于西安市轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的比例不低于50%;

4、實(shí)收資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于3000萬(wàn)元人民幣且全體投資者承諾在注冊(cè)后的3年內(nèi)補(bǔ)足不低于5000萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本，所有投資者以貨幣形式出資;

5、投資領(lǐng)域?qū)儆谲娒窕鹜顿Y領(lǐng)域;

6、投資管理團(tuán)隊(duì)或受托管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)至少有3名具備3年以上投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績(jī);

7、管理和運(yùn)作規(guī)范。具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

五、申報(bào)材料要求

(一)申請(qǐng)股權(quán)投入需準(zhǔn)備材料：

1、申報(bào)書(shū);

2、企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及納稅登記證復(fù)印件;

3、項(xiàng)目可研報(bào)告及商業(yè)計(jì)劃書(shū);

4、相關(guān)技術(shù)水平和資質(zhì)的證明材料(檢測(cè)報(bào)告、專利等);

5、企業(yè)近三年財(cái)務(wù)報(bào)表及納稅證明;

6、項(xiàng)目申報(bào)單位現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目申報(bào)單位同意軍民基金投資入股的決議;

7、需要提交的其他材料。

(二)申請(qǐng)參股投資需準(zhǔn)備材料：

1、申報(bào)書(shū);

2、合作設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資公司的投資方案;

3、創(chuàng)業(yè)投資公司投資發(fā)展規(guī)劃;

4、主要合作方近幾年管理業(yè)績(jī)和成功案例，管理團(tuán)隊(duì)名單及資歷，主要經(jīng)營(yíng)管理人員的身份證明、履歷材料等;

5、項(xiàng)目申報(bào)單位現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，申報(bào)單位同意軍民基金參股的決議;

6、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的同意備案通知書(shū);

7、需要提交的其他材料。

(三)申請(qǐng)跟進(jìn)投資需準(zhǔn)備材料：

1、申報(bào)書(shū);

2、跟進(jìn)投資的研究報(bào)告;

3、被投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和企業(yè)章程;

4、上年度被投資企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告(新設(shè)立的企業(yè)除外);

5、被投資企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(新設(shè)立的企業(yè)除外);

6、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)投資的決策文件副本;

7、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書(shū)》或《可行性研究報(bào)告》;

8、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書(shū)》;

9、被投資企業(yè)現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，被投資企業(yè)同意軍民基金跟進(jìn)投資的決議;

10、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的同意備案通知書(shū);

11、需要提交的其他材料。

申報(bào)單位按照所申報(bào)項(xiàng)目類別的申報(bào)材料要求，組織申報(bào)材料，所有申報(bào)材料要求裝訂成冊(cè)，一式三份并附光盤(pán)一份。

六、申報(bào)時(shí)間

2015年度西安軍民融合投資基金項(xiàng)目申報(bào)自本通知下發(fā)之日起，截止時(shí)間為2015年12月31日，逾期不再受理。

七、申報(bào)材料受理及咨詢

受理單位：西安投資控股有限公司(西安高新區(qū)科技五路8號(hào)數(shù)字大廈二層201室)

指南咨詢：西安市財(cái)政局企業(yè)處 西安投資控股有限公司

聯(lián) 系 人： 宋高陽(yáng) 魯振興

聯(lián)系電話: 87279709 87306487