新三板規(guī)范主辦券商行為 10月底交自查報(bào)告

全國股轉(zhuǎn)公司17日向各主辦券商下發(fā)通知，進(jìn)一步加強(qiáng)主辦券商規(guī)范執(zhí)業(yè)，要求主辦券商全面開展自查工作，系統(tǒng)梳理和規(guī)范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發(fā)行和并購重組服務(wù)等業(yè)務(wù)流程，并于10月30號(hào)之前遞交自查報(bào)告。

通知指出，主辦券商要準(zhǔn)確、及時(shí)披露公司基本情況和業(yè)務(wù)人員等信息。為保證推薦掛牌申請(qǐng)文件及時(shí)受理和審查，主辦券商應(yīng)在提交推薦掛牌申請(qǐng)文件時(shí)，確保項(xiàng)目小組人員和內(nèi)核人員已在全國股轉(zhuǎn)公司BPM系統(tǒng)中披露，同時(shí)，關(guān)注擬掛牌公司報(bào)送材料的合規(guī)性，提高申報(bào)材料質(zhì)量，對(duì)于頻繁出現(xiàn)文件不齊備、格式不符要求的不規(guī)范行為，將納入主辦券商執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)考核體系。

對(duì)于做市報(bào)價(jià)義務(wù)，通知要求，主辦券商應(yīng)依法合規(guī)履行做市報(bào)價(jià)義務(wù)，防止出現(xiàn)未及時(shí)更新報(bào)價(jià)、開盤未報(bào)價(jià)、未達(dá)到75%雙向報(bào)價(jià)時(shí)間等問題發(fā)生。做市商應(yīng)進(jìn)一步完善做市相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)控制，規(guī)范交易員的報(bào)價(jià)行為，提升交易申報(bào)質(zhì)量和效率，切實(shí)發(fā)揮組織市場(chǎng)交易、平抑市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的功能。

此外，主辦券商還應(yīng)設(shè)立并完善交易監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)客戶轉(zhuǎn)讓行為監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為。在發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為時(shí)，主辦券商應(yīng)及時(shí)告知、提醒投資者；對(duì)于可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時(shí)報(bào)告全國股轉(zhuǎn)公司。主辦券商在配合全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)投資者采取自律監(jiān)管措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者說明違規(guī)事實(shí)，講解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)其進(jìn)行合規(guī)教育，對(duì)于投資者拒不配合，無法提交材料的，應(yīng)主動(dòng)向全國股轉(zhuǎn)公司提交相關(guān)書面報(bào)告。

全國股轉(zhuǎn)公司明確，主辦券商應(yīng)防止發(fā)生應(yīng)披露未披露、應(yīng)核查未核查、應(yīng)發(fā)表意見未發(fā)表意見或雖發(fā)表意見但意見與事實(shí)嚴(yán)重不符等問題。要保證掛牌公司信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。對(duì)于因主辦券商未勤勉盡責(zé)而導(dǎo)致出現(xiàn)信息披露錯(cuò)誤的，除納入主辦券商執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)考核體系外，還會(huì)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律監(jiān)管措施。

通知還要求主辦券商全面開展自查工作，系統(tǒng)梳理和規(guī)范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發(fā)行和并購重組服務(wù)等業(yè)務(wù)流程，并針對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的違反本通知要求的行為及時(shí)采取整改措施。各主辦券商應(yīng)根據(jù)自查要求形成自查報(bào)告，于2015年10月30日前，通過全國股轉(zhuǎn)公司BPM系統(tǒng)上傳至機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部。