證監(jiān)會：大股東減持不得違規(guī) 新三板轉(zhuǎn)讓平臺下月上線

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍22日表示，證監(jiān)會日前對6宗案件作出行政處罰。其中，1宗信息披露違法案，1宗信息披露違法及在限制期內(nèi)買賣股票案、1宗操縱股票價格案和3宗內(nèi)幕交易案。涉及到東方鋯業(yè)、科泰控股、任子行等上市公司。

張曉軍表示，上述案件違反了證券法律法規(guī)，擾亂了市場秩序，必須堅決予以打擊，證監(jiān)會將持續(xù)對資本市場各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，依法依規(guī)精確打擊，促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

證監(jiān)會：大股東減持不得違反短線交易規(guī)定

針對近期部分上市公司大股東資管計劃遭遇平倉導(dǎo)致減持比例較大的問題，張曉軍表示，根據(jù)上市公司大股東減持的若干規(guī)定，大股東減持通過二級市場買入的股份不適用該規(guī)定，但是，上市公司大股東減持不得違反證券法短線交易的禁止性規(guī)定。

此外，上交所22日發(fā)文，通報處理違規(guī)賬戶情況，加強(qiáng)對大股東大宗交易減持買入方后續(xù)交易行為的監(jiān)管。

證監(jiān)會：新三板掛牌公司轉(zhuǎn)讓意向平臺2月上線運行

張曉軍在例行發(fā)布會上強(qiáng)調(diào)，新三板是掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的唯一合法平臺，這里面的公開轉(zhuǎn)讓包含發(fā)布掛牌股票買賣的意向信息，其他任何市場機(jī)構(gòu)不得組織該類交易平臺。他提醒投資者，應(yīng)該通過新三板進(jìn)行股票公開買賣，不能通過任何場外機(jī)構(gòu)和互聯(lián)網(wǎng)公司開展的股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓平臺進(jìn)行買賣行為，防止自身的權(quán)益受到損失。

他指出，新三板掛牌公司應(yīng)該嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，公開披露的信息應(yīng)該通過股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定的平臺發(fā)布，不能通過任何場外平臺公開發(fā)布披露信息。

為了更好滿足投資者的轉(zhuǎn)讓需求，降低轉(zhuǎn)讓意向信息的搜尋成本，張曉軍透露，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)正在建設(shè)掛牌公司轉(zhuǎn)讓的意向平臺。這個平臺可以為交易用戶提供意向信息的修改、發(fā)布、查詢服務(wù)，目前已經(jīng)完成設(shè)計開發(fā)和性能測試，預(yù)計在今年2月正式上線運行。

證監(jiān)會發(fā)布公司債年報準(zhǔn)則

張曉軍表示，為了規(guī)范年報信息披露行為，落實以信息披露為中心理念，保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會發(fā)布公開發(fā)行公司債券年報準(zhǔn)則及補(bǔ)充規(guī)定。

張曉軍稱，為避免重復(fù)披露，公開發(fā)行公司債券的上市公司，應(yīng)以專門章節(jié)披露公司債相關(guān)情況，不用專門就公司債券發(fā)行單獨再做個年度報告。新三板公司將另行發(fā)布披露準(zhǔn)則。今后將不斷完善公司債券信息披露體系，進(jìn)一步提高發(fā)行人信披制度。

證監(jiān)會：任何市場機(jī)構(gòu)不得發(fā)布新三板買賣意向

針對新三板場外意向買賣平臺的情況，張曉軍表示，全國股轉(zhuǎn)公司是掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓的唯一合法平臺，包括發(fā)布意向買賣信息，其他任何市場機(jī)構(gòu)不得組織類似交易行為和買賣意向發(fā)布。對于投資者，掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓不要參與場外機(jī)構(gòu)和互聯(lián)網(wǎng)平臺的股票轉(zhuǎn)讓和買賣活動，避免權(quán)益受到損害；對于掛牌公司，必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，公開披露的信息得在股轉(zhuǎn)公司的信息披露平臺發(fā)布；對于中介機(jī)構(gòu)，需督導(dǎo)掛牌公司履行信披義務(wù)。