瑞兆源隱瞞股權(quán)質(zhì)押信息 主辦券商國(guó)泰君安被出具警示函

挖貝網(wǎng)訊 3月3日，股轉(zhuǎn)公司在微信公眾號(hào)稱(chēng)，新疆瑞兆源生態(tài)農(nóng)業(yè)股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱(chēng)：瑞兆源，股票代碼：835029）掛牌前存在股權(quán)質(zhì)押但沒(méi)有披露屬于信息披露遺漏違規(guī)行為，被出具警示函。

主辦券商國(guó)泰君安和新疆鴻華律師事務(wù)所一并被出具警示函。股轉(zhuǎn)公司透露，將該監(jiān)管事項(xiàng)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，涉及律師事務(wù)所監(jiān)管事項(xiàng)的將抄送屬地律師協(xié)會(huì)。

股轉(zhuǎn)公司強(qiáng)調(diào)，對(duì)任何信息披露違規(guī)事項(xiàng)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司均持“零容忍”態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)把好“第一道關(guān)”，履行好勤勉盡責(zé)義務(wù)，切莫心存僥幸

下為公告全文：

近期，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)現(xiàn)新疆瑞兆源生態(tài)農(nóng)業(yè)股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱(chēng)：瑞兆源，股票代碼：835029）在申請(qǐng)掛牌過(guò)程中存在信息披露遺漏違規(guī)事項(xiàng)，因此決定對(duì)新疆瑞兆源生態(tài)農(nóng)業(yè)股份有限公司董事長(zhǎng)侯方平和信息披露負(fù)責(zé)人郭靜茹采取約見(jiàn)談話并提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施；同時(shí)對(duì)新疆瑞兆源生態(tài)農(nóng)業(yè)股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司和新疆鴻華律師事務(wù)所出具警示函。上述自律監(jiān)管措施將通過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)發(fā)布的《自律監(jiān)管措施信息表》進(jìn)行公開(kāi)，并將該監(jiān)管事項(xiàng)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，涉及律師事務(wù)所監(jiān)管事項(xiàng)的將抄送屬地律師協(xié)會(huì)。

經(jīng)查，新疆瑞兆源生態(tài)農(nóng)業(yè)股份有限公司掛牌前存在股權(quán)質(zhì)押行為但未在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)及其他申報(bào)文件中進(jìn)行披露。該行為違反了全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則，屬于信息披露遺漏違規(guī)行為。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司實(shí)行“申報(bào)即披露、披露即擔(dān)責(zé)”的監(jiān)管要求，企業(yè)初始申請(qǐng)掛牌的信息披露應(yīng)做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)把好“第一道關(guān)”，履行好勤勉盡責(zé)義務(wù)，切莫心存僥幸。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌企業(yè)的信息披露監(jiān)管是持續(xù)的、一以貫之的。企業(yè)掛牌后，如發(fā)現(xiàn)在申請(qǐng)掛牌環(huán)節(jié)存在虛假披露、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同樣會(huì)依法依規(guī)對(duì)相關(guān)責(zé)任主體采取監(jiān)管措施。對(duì)于任何信息披露違規(guī)事項(xiàng)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司均持“零容忍”態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資人利益。

挖貝新三板研究院資料顯示：公司主要從事苜蓿、秸稈（玉米秸稈、小麥秸稈）的購(gòu)銷(xiāo)和倉(cāng)儲(chǔ)；玉米的初加工、購(gòu)銷(xiāo)和倉(cāng)儲(chǔ)。報(bào)告期內(nèi)，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)（或產(chǎn)品）未發(fā)生重大變化。