申請(qǐng)新三板掛牌時(shí)進(jìn)入創(chuàng)新層條件出爐 有三套標(biāo)準(zhǔn)

挖貝網(wǎng)訊 5月27日晚上消息，申請(qǐng)新三板掛牌時(shí)進(jìn)入創(chuàng)新層條件出爐?！度珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》今日正式發(fā)布，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人就掛牌公司分層答記者問中稱，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司制定了企業(yè)申請(qǐng)掛牌時(shí)進(jìn)入創(chuàng)新層的標(biāo)準(zhǔn)。

申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層有三套標(biāo)準(zhǔn)，該三套標(biāo)準(zhǔn)與已掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的三套標(biāo)準(zhǔn)基本一致。但準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)作了適當(dāng)調(diào)整：將“申請(qǐng)掛牌即采用做市轉(zhuǎn)讓方式”作為申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的共同標(biāo)準(zhǔn)；標(biāo)準(zhǔn)一增加了“申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票，且融資額不低于1000萬元”的要求；標(biāo)準(zhǔn)三中按發(fā)行價(jià)格計(jì)算的公司市值不少于6億元，發(fā)行對(duì)象中應(yīng)當(dāng)包括不少于6家做市商，且融資額不低于1000萬元。

申請(qǐng)掛牌公司滿足以下條件之一的，可以掛牌時(shí)直接進(jìn)入創(chuàng)新層：

（一）最近兩年連續(xù)盈利，且年平均凈利潤(rùn)不少于2000萬元（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)）；最近兩年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)）；申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票，且融資額不低于1000萬元。

（二）最近兩年?duì)I業(yè)收入連續(xù)增長(zhǎng)，且年均復(fù)合增長(zhǎng)率不低于50%；最近兩年?duì)I業(yè)收入平均不低于4000萬元；掛牌時(shí)股本不少于2000萬股。

（三）做市商家數(shù)不少于6家；申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象中包括不少于6家做市商，按發(fā)行價(jià)格計(jì)算的公司市值不少于6億元，且融資額不低于1000萬元；最近一期期末股東權(quán)益不少于5000萬元。

掛牌時(shí)直接進(jìn)入創(chuàng)新還應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：

（一）申請(qǐng)掛牌即采用做市轉(zhuǎn)讓方式。

（二）公司治理健全，股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)制度、對(duì)外投資管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、投資者關(guān)系管理制度、利潤(rùn)分配管理制度和承諾管理制度完備；公司設(shè)立董事會(huì)秘書并作為公司高級(jí)管理人員，董事會(huì)秘書取得全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董事會(huì)秘書資格證書。

（三）最近12個(gè)月不存在以下情形：申請(qǐng)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。

（四）最近兩年及一期的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告；按照第八條第二項(xiàng)規(guī)定進(jìn)入創(chuàng)新層的申請(qǐng)掛牌公司，最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。

下為問答全文：

問：申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層與已掛牌公司有何不同？具體如何操作？

答：為滿足申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的需求，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司制定了企業(yè)申請(qǐng)掛牌時(shí)進(jìn)入創(chuàng)新層的標(biāo)準(zhǔn)。申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層有三套標(biāo)準(zhǔn)，該三套標(biāo)準(zhǔn)與已掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的三套標(biāo)準(zhǔn)基本一致。但考慮申請(qǐng)掛牌公司尚未經(jīng)過掛牌后的規(guī)范化運(yùn)作和持續(xù)監(jiān)管，尚未公開交易和分散股權(quán)，也沒有做市交易市值，因此，就準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)作了適當(dāng)調(diào)整：一是將“申請(qǐng)掛牌即采用做市轉(zhuǎn)讓方式”作為申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的共同標(biāo)準(zhǔn)，以適當(dāng)提高進(jìn)入創(chuàng)新層的申請(qǐng)掛牌公司質(zhì)量；二是就標(biāo)準(zhǔn)一增加了“申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票，且融資額不低于1000萬元”的要求；三是要求標(biāo)準(zhǔn)三中市值按照掛牌同時(shí)發(fā)行股票的價(jià)格計(jì)算，發(fā)行對(duì)象中應(yīng)當(dāng)包括不少于6家做市商，且融資額不低于1000萬元，以提高發(fā)行市值的公允性。同時(shí)，申請(qǐng)掛牌公司合法合規(guī)方面還應(yīng)當(dāng)滿足掛牌準(zhǔn)入的要求。

擬進(jìn)入創(chuàng)新層的申請(qǐng)掛牌公司，自評(píng)滿足創(chuàng)新層標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在取得同意掛牌函后，辦理掛牌手續(xù)時(shí)，按照掛牌業(yè)務(wù)操作指南的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)分層數(shù)據(jù)并提交相關(guān)文件，并在掛牌提示性公告中公告其分層結(jié)果。