5月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)出爐 銀泰證券等7家券商墊底

挖貝網(wǎng)訊 6月14日消息，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公布對(duì)主辦券商2016年5月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。上海證券、銀河證券等6家券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值為100點(diǎn)，銀泰證券、華寶證券、中天證券、大同證券、中郵證券、網(wǎng)信證券等7家券商墊底，評(píng)價(jià)點(diǎn)值僅為60點(diǎn)。累次“觸雷”的國(guó)泰君安，得分并不低，評(píng)價(jià)點(diǎn)值為86.5。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，38家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比40.86%（4月40.66%）；28家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比30.11%（4月38.46%）；17家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比18.28%（4月13.19%）；10家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比10.75%（4月7.69%）。

其中，上海證券、銀河證券、財(cái)富證券、第一創(chuàng)業(yè)、世紀(jì)證券、九州證券的評(píng)價(jià)點(diǎn)值為100點(diǎn)。長(zhǎng)城國(guó)瑞、銀泰證券、華寶證券、中天證券、大同證券、中郵證券、網(wǎng)信證券等券商墊底，評(píng)價(jià)點(diǎn)值僅為60。

作為主辦券商，遭遇“破產(chǎn)第一股”展唐科技和董事長(zhǎng)失聯(lián)的哥侖步的國(guó)泰君安，得分并不低，評(píng)價(jià)點(diǎn)值為86.5。

77家主辦券商 被記錄負(fù)面行為459條

據(jù)介紹，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為459條，涉及77家主辦券商。其中，推薦掛牌類60條，占比13.07%；推薦后督導(dǎo)類199條，占比43.36%；交易管理類88條，占比19.17%；綜合管理類112條，占比24.40%。各類負(fù)面行為記錄匯總見下表：

負(fù)面行為描述

負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商48家，合計(jì)占總記錄數(shù)的30.07%（4月10.99%）；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商26家，合計(jì)占總記錄數(shù)的52.72%（4月66.35%）；20條以上的主辦券商3家，合計(jì)占總記錄數(shù)的17.21%（4月22.66%）。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為大通證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為五礦證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為宏信證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開源證券。

股轉(zhuǎn)公司提醒，負(fù)面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問題如下：

（一）推薦掛牌類中，負(fù)面行為清單第1條和第5條問題突出，主要集中在通過BPM報(bào)送申請(qǐng)掛牌材料被駁回、反饋回復(fù)文件無公司簽章、部分反饋問題未回復(fù)等情形。

（二）掛牌后督導(dǎo)類中，負(fù)面行為清單第15條和17條問題突出，發(fā)行備案申請(qǐng)反饋問題主要集中在補(bǔ)充發(fā)表是否存在代持、持股平臺(tái)的相關(guān)意見；私募基金的核查；核心員工的確認(rèn)等問題。掛牌公司臨時(shí)公告發(fā)生更正的情況集中在表決票數(shù)、關(guān)聯(lián)交易回避表決持股數(shù)錯(cuò)誤等。

（三）交易管理類中，負(fù)面行為清單第22條和23條問題突出，即開盤未報(bào)價(jià)，和在前次做市申報(bào)撤銷或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)。

（四）綜合管理類中，負(fù)面行為清單第32條問題突出，主要集中在：掛牌時(shí)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)文件中股東大會(huì)召開日期與股東大會(huì)決議不一致、股東大會(huì)決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案等問題。