新三板掛牌企業(yè)集中“曝家丑” 超20家公司補(bǔ)發(fā)公告

6月初以來，一大波新三板掛牌企業(yè)先后補(bǔ)發(fā)了該公司或其董監(jiān)高人員被采取行政監(jiān)管措施的公告。

據(jù)證券時報記者梳理，在近幾天發(fā)布上述公告的掛牌企業(yè)不少于20家。據(jù)悉，眾多掛牌企業(yè)補(bǔ)發(fā)重大事件公告是源于主辦券商在本月月初收到的來自股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)掛牌公司重大事件信息披露的通知》（下稱《通知》）。

記者經(jīng)多方調(diào)查了解到，上述通知的發(fā)布目的在于規(guī)范掛牌企業(yè)的信息披露，也與新三板分層相關(guān)。

要求披露三類重大事件

記者獲悉，上述通知發(fā)布于6月3日前后，要求新三板掛牌公司涉及重大事件的，應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)信息。

《通知》顯示，需要掛牌公司進(jìn)一步加強(qiáng)重大事件的信息披露。其中，要求主辦券商全面核查的重大事項包括三類：督導(dǎo)的掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員自掛牌以來，是否存在被中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查的情形；掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員是否受到刑事處罰，或者正在接受司法機(jī)關(guān)的立案偵查；另外，掛牌公司若存在接受首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)等重大事件的，主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司及時披露相關(guān)公告。

多家券商新三板業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人告訴記者，接到上述通知起就已經(jīng)在陸續(xù)督促掛牌企業(yè)核查并發(fā)布重大事件相關(guān)的公告。另一位大型券商新三板業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人告訴記者，此項通知意在規(guī)范掛牌企業(yè)的信息披露問題，另外，此項重大信息的核查或與分層推進(jìn)有關(guān)。

根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)5月27日發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》，進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司必須滿足最近12個月不存在下列情形的條件：1、掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被全國股轉(zhuǎn)公司采取出具警示函、責(zé)令改正、限制證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施合計3次以上的，或者被全國股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取了紀(jì)律處分措施；2、掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見；3、掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員受到刑事處罰，或者正在接受司法機(jī)關(guān)的立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見。

超20家公司補(bǔ)發(fā)公告

記者梳理發(fā)現(xiàn)，除去補(bǔ)發(fā)接受上市輔導(dǎo)公告的情形，6月初以來已經(jīng)有超過20家掛牌公司補(bǔ)發(fā)的公告涉及被采取行政監(jiān)管措施或被處罰以及收到刑事處罰或正接受司法機(jī)關(guān)立案偵查的相關(guān)信息。

上述發(fā)布針對重大事項信息披露公告的公司包括開源證券、聯(lián)訊證券、依華股份、寶特龍、禾美農(nóng)業(yè)、同創(chuàng)股份、匯波材料等，其中涉及到的事項多為地方監(jiān)管局對公司或者公司實際控制人等采取監(jiān)管措施。

另外，江蘇新能、國鐵科林、萬邦特材、攀特電陶等發(fā)布的公告涉及該公司董監(jiān)高人員被處罰等事項，其中江蘇新能公告稱，該公司對重大事件信息披露自查獲悉，公司獨立董事李心合于2016年4月15日收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。攀特電陶公告稱，核查發(fā)現(xiàn)，該公司現(xiàn)任獨立董事許蘇明先生因涉嫌舜天船舶信息披露違法違規(guī)事項，中國證監(jiān)會擬對其給予警告并處以 3 萬元罰款的行政處罰。

補(bǔ)發(fā)公告再配一則聲明已經(jīng)成為補(bǔ)披露此類重大事件的“標(biāo)配”。

例如，匯波材料于6月2日發(fā)布了標(biāo)明“補(bǔ)發(fā)”的公告，稱該公司于2016年4月5日收到中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局于2016年3月31日出具的《湖北證監(jiān)局關(guān)于黃石匯波材料科技股份有限公司的監(jiān)管關(guān)注函》，該公司同時聲明，由于相關(guān)事實情況已在年度報告中披露，故當(dāng)時未針對此事項再發(fā)布臨時公告。現(xiàn)經(jīng)與主辦券商商議，為保持信息披露的完整性，基于審慎的原則補(bǔ)充披露《關(guān)于收到湖北證監(jiān)局監(jiān)管關(guān)注函的公告》。

部分掛牌公司在披露上述公告同時發(fā)布的聲明公告中會說明，上述監(jiān)管措施不屬于對公司有重大影響的事項，且認(rèn)為該事件不會對股票價格產(chǎn)生較大影響，并說明是根據(jù)主辦券商要求補(bǔ)充披露。

另外，記者還發(fā)現(xiàn)，掛牌企業(yè)發(fā)布的公告除了有涉及證監(jiān)會、證監(jiān)局、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)以及司法體系的重大事項外，還有來自于消防、安全、食品藥品監(jiān)督管理局等部門下發(fā)的處罰決定書。