6月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果出爐 75家涉及負(fù)面行為

挖貝網(wǎng)訊 7月12日消息，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)于11日發(fā)布6月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果，共95家主辦券商參與評價(jià)，共記錄負(fù)面行為315條，涉及75家主辦券商。評價(jià)結(jié)果顯示，6月，銀河證券、東方財(cái)富、華融證券等6家主辦券商的綜合點(diǎn)值合計(jì)均為100點(diǎn)，長城國瑞、銀泰證券、華寶證券等7家券商排名墊底，綜合點(diǎn)值僅為60點(diǎn)。

銀河證券等6家券商綜合點(diǎn)值為100點(diǎn)

6月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果顯示，評價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為銀河證券、東方財(cái)富、華融證券（并列第二）、華泰證券（并列第二）、中金公司（并列第二）、五礦證券（并列第二），6家主辦券商的綜合點(diǎn)值合計(jì)均為100點(diǎn)。長城國瑞、銀泰證券、華寶證券、中天證券、大同證券、中郵證券、網(wǎng)信證券7家券商排名墊底，綜合點(diǎn)值僅為60點(diǎn)。

6月共95家主辦券商參與評價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價(jià)，實(shí)際列示93家主辦券商評價(jià)結(jié)果。

其中，32家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比34.41%（5月40.86%）；37家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比39.78%（5月30.11%）；16家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比17.21%（5月18.28%）；8家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比8.60%（5月10.75%）。

75家主辦券商負(fù)面行為共315條

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)6月共記錄負(fù)面行為315條，涉及75家主辦券商。其中，推薦掛牌類68條，占比21.59%；推薦后督導(dǎo)類115條，占比36.51%；交易管理類79條，占比25.08%；綜合管理類53條，占比16.82%。

負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商58家，合計(jì)占總記錄數(shù)的45.08%（5月30.07%）；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商15家，合計(jì)占總記錄數(shù)的40.32%（5月52.72%）；20條以上的主辦券商2家，合計(jì)占總記錄數(shù)的14.60%（5月17.21%）。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國金證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華林證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中航證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開源證券。

6月主辦券商負(fù)面行為記錄匯總

4大類負(fù)面行為中7大問題需重點(diǎn)關(guān)注

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提醒，6月4大類負(fù)面行為記錄中反映出的需重點(diǎn)關(guān)注的7大問題主要有：

（一）推薦掛牌類中，負(fù)面行為清單第1條和第5條問題突出，主要集中在通過BPM報(bào)送申請掛牌材料被駁回、反饋回復(fù)文件上傳位置錯(cuò)誤、披露文件存在多處錯(cuò)誤等情形。

（二）掛牌后督導(dǎo)類中，負(fù)面行為清單第14條和15條問題突出，第14條問題集中在復(fù)牌申請?zhí)峤徊患皶r(shí)、生效日期有誤、未蓋章等情形。第15條發(fā)行備案申請反饋問題主要集中在中介機(jī)構(gòu)未就是否存在股份代持、持股平臺(tái)等情形發(fā)表明確意見，未充分披露投資者適當(dāng)性認(rèn)定依據(jù)，認(rèn)購對象未按期繳款，關(guān)聯(lián)方未回避表決，對賭、回購等特殊條款合法合規(guī)性存疑，發(fā)行備案文件中計(jì)算、文字錯(cuò)誤等問題。

（三）交易管理類中，負(fù)面行為清單第22條和23條問題突出，即開盤未報(bào)價(jià)，和在前次做市申報(bào)撤銷或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)。

（四）綜合管理類中，負(fù)面行為清單第32條問題突出，主要集中在變更主辦券商業(yè)務(wù)中承接主辦券商持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議未按照模板文件第一條及第四條列全相關(guān)信息，掛牌時(shí)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請文件中股東大會(huì)召開日期與股東大會(huì)決議不一致、股東大會(huì)決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案等問題。

附件：2016年6月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果.docx