新三板25家主辦券商亂象 半年內收32份自律函

截至2016年7月19日，新三板企業(yè)掛牌總數達到7789家，在如此多的企業(yè)中，各種奇葩事層出不窮。而作為新三板的主辦券商，因在持續(xù)督導等方面存在問題，被股轉系統(tǒng)出具自律警示函也紛至沓來。

《號外財經》統(tǒng)計顯示，從2016年1月1日至7月19日，共有25家新三板主辦券商被出具32份自律警示函，其中包括銀河證券、國泰君安等大牌券商，原因也是各不相同。

股轉系統(tǒng)7月11日發(fā)布的《關于給予西部證券股份有限公司要求出具書面承諾自律監(jiān)管措施的決定》顯示，經查，敦華石油在2015年10月26日披露了經董事會審議的重大資產重組報告書、獨立財務顧問報告等文件，披露的獨立財務顧問報告顯示，擬向16名自然人及機構投資者募集配套資金。經核查，敦華石油實際擬向14名投資募集配套資金，作為獨立財務顧問，西部證券出具的獨立財務顧問報告不準確，為此，全國股轉系統(tǒng)決定對西部證券采取要求出具書面承諾的自律監(jiān)管措施。

《號外財經》注意到，敦華石油2015年年報顯示，公司的主辦券商為西部證券。

而財通證券因為未督促古纖道按照規(guī)則要求的時間節(jié)點披露利潤分配實施公告，而財通證券在2016年5月27日協(xié)助古纖道補發(fā)《關于2015年度利潤分配實施公關》，已知公司的違規(guī)行為，未主動向股轉系統(tǒng)報告，違反了《主辦券商持續(xù)督導工作》第六條的規(guī)定，被股轉系統(tǒng)在7月5日出具了要求采取提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

《號外財經》發(fā)現(xiàn)，被股轉系統(tǒng)出具自律監(jiān)管措施的主辦券商，還有銀河證券、國泰君安、申萬宏源等大型券商。

銀河證券因為持續(xù)督導的通靈電器在2015年12月11日啟動的利潤分配未向中國證券登記結算有限公司北京分公司提交權益分派申請，而且未發(fā)布權益分派實施公告，而被股轉系統(tǒng)出具要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

一位新三板券商人士對《號外財經》表示，新三板企業(yè)數量急劇擴張，導致券商的新三板人員出現(xiàn)短缺，在此情況下，券商很難全面對主辦的三板公司進行全面的持續(xù)督導。