天晴股份董事長劉艷青曾在美被SEC起訴 敗訴后受到嚴厲處罰

挖貝網(wǎng)訊 7月27日消息，新三板掛牌公司黑龍江天晴干細胞股份有限公司（證券簡稱：天晴股份 證券代碼：832035）披露公司董事長劉艷青曾經(jīng)被美國證券交易委員會（下稱：SEC）起訴，被判決永久禁止出任任何（SEC）證券發(fā)行機構(gòu)的高管或董事，并賠償和罰款合計440,237美元（按2015年3月3日匯率計算約合人民幣270.94萬元）。

近日，天晴股份被網(wǎng)絡(luò)媒體報道其前身丑聞纏身。對此，天晴股份25日發(fā)布澄清公告稱，網(wǎng)絡(luò)公共媒體刊登的關(guān)于公司的報道不屬實，并針對報道不實內(nèi)容進行澄清說明。同時對劉艷青被SEC起訴做了詳細披露。

不實報道 跟公司無關(guān)

天晴股份的前身天晴有限境外間接控股股東中國天一藥業(yè)集團（下稱：天一藥業(yè)）曾經(jīng)在2012年9月4日因涉嫌夸大銷售收入被SEC起訴，同時被起訴的還有時任天一藥業(yè)首席執(zhí)行官的劉艷青。

天晴股份在澄清報告中稱，“媒體均以該訴訟作為切入口，誤導(dǎo)投資者，認為公司曾經(jīng)的境外間接控股東天一藥業(yè)的訴訟即是公司前身天晴有限的訴訟，甚至影射公司涉嫌造假。該等報道純屬不實，混淆視聽。”

天晴股份解釋稱，SEC訴訟案中的被告為天一藥業(yè)及劉艷青，而非公司，整個訴訟與公司及公司前身天晴有限無關(guān)；報道中說成天晴股份前身，“丑聞”纏身，將天一藥業(yè)混同天晴有限，報道主體錯誤。

另外，訴訟案發(fā)生時，天晴有限僅是天一藥業(yè)六家境內(nèi)子公司中的一家，當(dāng)時天晴有限尚未開展主營業(yè)務(wù)，未對天一藥業(yè)貢獻利潤，即便天一藥業(yè)存在業(yè)績不實的情況，也與天晴有限無關(guān)。

董事長曾被SEC起訴敗訴后被嚴厲處罰

為進一步澄清說明媒體報道的“丑聞”跟天晴股份和天晴有限無關(guān)，天晴股份對天一藥業(yè)和劉艷青被SEC起訴和處罰做出了詳細的披露。

天一藥業(yè)原主營業(yè)務(wù)為醫(yī)藥產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，包括意在減肥的‘減肥貼’。SEC指控天一藥業(yè)2007年提交的報告中稱已經(jīng)和takasima（一個馬來西亞公司）達成了行業(yè)戰(zhàn)略經(jīng)銷協(xié)議，takasima將會成為天一藥業(yè)在馬來西亞的獨家經(jīng)銷商，并且承擔(dān)每個月100萬美元的銷售額；天一藥業(yè)更進一步報道稱2007年向馬來西亞出口減肥貼的銷售額超過1220萬美元，2008年超過750萬美元。而SEC聲稱takasima并沒有與天一藥業(yè)達成協(xié)議，并且2007年購買減肥貼僅花費16.7542萬美元，2008年未購買。這些財務(wù)結(jié)果出現(xiàn)在天一藥業(yè)10-K，10-Q和8-K報表上，夸大了天一藥業(yè)的銷售收入。

此外，SEC指控天一藥業(yè)于2008年進行私募融資時，在給美國投資者的公共檔案文件中也包含了上述takasima銷售協(xié)議材料的錯誤表述，天一藥業(yè)在本次私募融資中籌集到2350萬美元；劉艷青明知此錯誤，卻仍在此次私募的投資者會議展示文稿中使用，并且作為天一藥業(yè)首席執(zhí)行官簽署了證券購買協(xié)議

SEC于2012年9月4日向美國加利福尼亞中區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院（下稱：聯(lián)邦法院）提起訴訟，天一藥業(yè)和劉艷青為被告。SEC提出的訴訟請求共10條，其中（1）-（5）針對天一藥業(yè)和劉艷青，（6）-（10）僅針對劉艷青。

SEC訴訟請求（挖貝網(wǎng)wabie.cn配圖）

天晴股份公告顯示，天一藥業(yè)及劉艷青均未出庭應(yīng)訴，聯(lián)邦法院于2015年3月3日缺席判決劉艷青賠償天一藥業(yè)17,678美元（賠償激勵薪酬），賠償SEC民事罰款422,559美元；判決天一藥業(yè)賠償SEC民事罰款955萬美元；判決劉艷青永久禁止出任任何（SEC）證券發(fā)行機構(gòu)的高管或董事。

截至7月25日，劉艷青尚未支付上述賠償金及罰款。天晴股份稱，劉艷青已向公司出具書面承諾：承諾其本人有能力支付上述賠償金及罰款，不會因本訴訟給公司增加任何債務(wù)和負擔(dān)。