股轉(zhuǎn)公司對中信證券、東莞證券等10家券商采取自律監(jiān)管

2016年3月，中國證監(jiān)會非上市公眾公司部聯(lián)合全國股轉(zhuǎn)公司開展投資者適當性管理制度執(zhí)行情況專項核查發(fā)現(xiàn)，部分主辦券商存在違規(guī)開戶等未嚴格執(zhí)行投資者適當性管理制度的違規(guī)行為，日前，對中信證券、東莞證券等10家未嚴格執(zhí)行投資者適當性管理制度的主辦券商采取了自律監(jiān)管措施。

8月22日，全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對10家未嚴格執(zhí)行投資者適當性管理制度的主辦券商采取了自律監(jiān)管措施。其中，對華泰證券、中信建投證券和山西證券采取出具警示函、責令改正的自律監(jiān)管措施；對中信證券、中航證券、恒泰證券采取責令改正的自律監(jiān)管措施；對東莞證券、紅塔證券、湘財證券和川財證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，以上被處罰的10家券商均存在違規(guī)開戶，且未如實上報此情形的情況。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，投資者適當性管理制度是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一項重要的基礎(chǔ)性制度。為保護投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，全國股轉(zhuǎn)公司審慎制定掛牌公司股票投資者準入標準，通過發(fā)布相關(guān)規(guī)則和問答對主辦券商投資者適當性管理提出具體要求，明確市場監(jiān)管預(yù)期。同時，多次開展主辦券商的自查和現(xiàn)場檢查活動，要求主辦券商認真落實投資者適當性管理的各項要求，對在檢查和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的未認真履行職責的主辦券商嚴肅處理，確保有異動必有響應(yīng)、有違規(guī)必有查處。

自2015年以來，針對投資者適當性管理問題，累計對19家主辦券商（含本次）采取了自律監(jiān)管措施。下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將繼續(xù)加強投資者適當性管理監(jiān)管工作，不斷加大對違規(guī)行為的查處力度，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，促進新三板市場健康、穩(wěn)定發(fā)展。