新三板優(yōu)化私募基金登記備案制度執(zhí)行政策

全國股轉系統(tǒng)2日發(fā)布通知，對私募基金登記備案制度在全國股轉系統(tǒng)業(yè)務中的執(zhí)行政策進行了完善和優(yōu)化，私募投資基金管理人承諾登記備案即可參與全國股轉系統(tǒng)有關業(yè)務。

全國股轉系統(tǒng)表示，私募基金是全國股轉系統(tǒng)的重要投資者和市場參與人，對服務實體經濟和支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等發(fā)揮了積極作用。私募基金應嚴格按照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關規(guī)定履行登記備案程序，恪盡職守，切實履行誠實信用、專業(yè)勤勉義務。

2015年3月20日，全國股轉公司發(fā)布《關于加強參與全國股轉系統(tǒng)業(yè)務的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問答函》，對于促進私募基金登記備案制度在全國股轉系統(tǒng)業(yè)務中的落實起到了重要作用。

近期，為提高審查效率，為（擬）掛牌公司提供掛牌、融資和重組便利，全國股轉公司公布了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)機構業(yè)務問答(二)——關于私募投資基金登記備案有關問題的解答》，區(qū)分私募投資基金管理人和私募投資基金，分別明確了其登記和備案要求。私募投資基金管理人自身參與全國股轉系統(tǒng)業(yè)務的，其完成登記不作為相關環(huán)節(jié)審查的前置條件；已完成登記的私募投資基金管理人管理的私募投資基金產品參與全國股轉系統(tǒng)業(yè)務的，其完成備案不作為相關環(huán)節(jié)審查的前置條件。上述私募投資基金管理人及私募投資基金在審查期間未完成登記和備案的，私募投資基金管理人需出具完成登記備案的承諾函，并明確具體（擬）登記備案申請的日期。主辦券商或獨立財務顧問在持續(xù)督導過程中，需持續(xù)關注承諾履行情況并將承諾履行結果報告全國股轉公司。

全國股轉系統(tǒng)還同期發(fā)布機構業(yè)務問答，其中針對中介機構對私募投資基金承諾的督導要求問題，全國股轉系統(tǒng)表示，主辦券商或獨立財務顧問在持續(xù)督導過程中，需持續(xù)關注私募投資基金管理人的承諾履行情況并將承諾履行結果及時報告全國股轉公司，承諾履行結果應說明具體完成登記備案的日期及私募基金管理人登記編號或私募基金編號。