9月23家新三板公司遭罰 中泰證券等4家主辦券商督導(dǎo)不力

新三板9月行情結(jié)束，10月行情還未開啟，不過股轉(zhuǎn)公司對市場的監(jiān)管一直在路上。中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，9月份股轉(zhuǎn)公司共發(fā)布29條監(jiān)管公告，共有23家公司、4家主辦券商和一家會(huì)計(jì)師事務(wù)所受罰。

多家公司股東交易違規(guī)且信披不及時(shí)

中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者發(fā)現(xiàn)，有11家企業(yè)的實(shí)際控制人或股東因交易違規(guī)受罰。例如，華麗達(dá)公司股東寧波安豐匯盈創(chuàng)業(yè)投資合伙企(有限合伙)因交易公司股票卻信披不及時(shí)違規(guī)，同時(shí)在《補(bǔ)發(fā)權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》當(dāng)日再次交易股票，構(gòu)成股票交易違規(guī)，被股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施。

世紀(jì)工場實(shí)際控制人丁彬、居奕2016年4月28日合計(jì)賣出17.6萬股，達(dá)到信披要求，但未能按要求進(jìn)行信息披露，構(gòu)成信披違規(guī)，被股轉(zhuǎn)要求提交書面承諾。

與華麗達(dá)、世紀(jì)工場情況類似被處罰的還有酷買網(wǎng)董事長、實(shí)際控制人吳輝，融智通股東睿之帆，鑫航科技實(shí)際控制人、控股股東董偉，瑞科技股東富川投資，新濤科技股東新濤華宇控股集團(tuán)，九川竹木董事長、實(shí)際控制人周松珍，興邦光電董事長孫邦祥，九州方圓董事長張崇超，金力股份股東北京華浩世紀(jì)。

中泰證券等四家主辦券商因督導(dǎo)不力受罰

從這些監(jiān)管公告內(nèi)容不難發(fā)現(xiàn)，信披違規(guī)是掛牌公司被處罰的普遍問題。其中一些問題源于主辦券商督導(dǎo)不力，中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者發(fā)，9月份有四家主辦券商因未能勤勉盡責(zé)、督導(dǎo)不利被股轉(zhuǎn)公司處罰。

聯(lián)科股份未能按照相關(guān)規(guī)定對公司2014年以來的關(guān)聯(lián)交易履行內(nèi)部決策程序，未履行相應(yīng)信披義務(wù)，股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，聯(lián)科股份公司治理和信披中存在的問題，時(shí)任董事長吳曉林及公司董秘鄧金杰負(fù)有重要責(zé)任，對公司及上述兩人出具警示函。

主辦券商中泰證券在聯(lián)科股份違規(guī)問題中未能審慎、恰當(dāng)發(fā)布意見，沒有做到勤勉盡責(zé)，被股轉(zhuǎn)公司要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

易普森因5月19日停牌時(shí)，構(gòu)成暫停轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)申請違規(guī)以及信息披露違規(guī)。股轉(zhuǎn)公司要是易普森董事長李小軍、董秘陳華于8月23日16時(shí)攜帶有效身份證件到股轉(zhuǎn)公司接受談話。并提交書面承諾，內(nèi)容包括但不限于：對違規(guī)事實(shí)和性質(zhì)的深刻認(rèn)識(shí)、對相關(guān)規(guī)則的正確理解、整改舉措和行為保證。

作為主辦券商，國海證券則因?yàn)橐灼丈倪`規(guī)，以及對易普森暫停轉(zhuǎn)讓公告進(jìn)行事前審查后，因上傳文件錯(cuò)誤，導(dǎo)致信息披露內(nèi)容不準(zhǔn)確，被股轉(zhuǎn)公司約談，并被要求提交書面承諾。

皆悅傳媒因存在募集資金實(shí)際用途與前期信披不一致及提前使用募集資金情況，同時(shí)存在信披違規(guī)、占用公司資金等情形，公司董事長程長仁、董秘葉志軍負(fù)有重要責(zé)任，被股轉(zhuǎn)公司出具警示函，并要求提交書面承諾。

主辦券商中山證券因皆悅傳媒違規(guī)而被股轉(zhuǎn)約談并要求提交書面承諾。其會(huì)計(jì)師事務(wù)所眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所也因皆悅傳媒違規(guī)被股轉(zhuǎn)約談。

意普萬第一大股東更迭為曹鐵波、原實(shí)際控制人與其一致行動(dòng)人崔鶴鳴和梁效禮解除一致行動(dòng)協(xié)議、新實(shí)際控制人曹鐵波與鶴鳴和梁效禮簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議等行為均未及時(shí)信披，構(gòu)成信披違規(guī)，股轉(zhuǎn)公司對曹鐵波、鶴鳴和梁效禮出具警示函，并在上述三人所持股票限售12個(gè)月期滿后，暫停解除其股票限售12個(gè)月。

同時(shí)，股轉(zhuǎn)公司對曹鐵波和意普萬董秘牟素梅進(jìn)行約談。公司主辦券商?hào)|莞證券也因?yàn)楸患s談。

金僑教育等四家公司存在資金占用問題

金僑教育存在信披不及時(shí)以及資金占用問題，時(shí)任董事長劉朝暉、董秘朱戰(zhàn)花未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，負(fù)有責(zé)任。股轉(zhuǎn)公司絕對對金僑教育出具警示函，對劉朝暉、朱戰(zhàn)花兩人采取約談并提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

港龍股份實(shí)際控制人張新龍、葛培芬違規(guī)占用公司資金，并未對上述違規(guī)行為履行信披義務(wù)，股轉(zhuǎn)公司對港龍股份出具警示函，對張新龍、葛培芬兩人采取約談并提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

山水股份、中泰傳媒也因?yàn)檫`規(guī)占用資金被股轉(zhuǎn)處罰。

此外，其他違規(guī)問題也未能逃過股轉(zhuǎn)“法眼”。宏源藥業(yè)于2015年開具7900萬元無真實(shí)交易背景的票據(jù)，違反了在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中做出的公開承諾，構(gòu)成信披違規(guī)。也未在2015年半年報(bào)中如實(shí)披露相應(yīng)事項(xiàng)，構(gòu)成信披違規(guī)。股轉(zhuǎn)公司對公司董事長尹國平、董秘劉展良、財(cái)務(wù)總監(jiān)肖擁華進(jìn)行約談，并責(zé)令改正。

客如云則是因?yàn)樵诠_場合向媒體透露了公司融資方案的融資金額、發(fā)行對象等信息，并與公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)平臺(tái)披露的信息不一致，且有信息尚未披露，卻有眾多媒體對上述信息進(jìn)行了廣泛報(bào)道，客如云行為違反了多項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成信披違規(guī)。對客如云董事長彭雷、董秘吳敬杰采取約談措施。

此外，奧美格、華大股份因提前使用募集資金被股轉(zhuǎn)約談。