67家新三板公司被關閉股份登記業(yè)務 原因是欠費

為了督促新三板掛牌公司按時繳納數額并不大的“名冊查詢費”，中國證券登記結算有限責任公司北京分公司發(fā)行人業(yè)務部（下稱“中國結算”）可算是絞盡了腦汁，可有67家公司就是遲遲不理睬。

在屢次催繳欠費無果的情況下，昨日他們終于亮出大招：暫時關閉這67家新三板掛牌公司辦理股份登記業(yè)務的權限（詳細名單見下文），其中包括4家創(chuàng)新層公司，市值最大的是聚利科技（23億元）。

67家公司欠費 有董秘說不知情

每日經濟新聞記者獨家獲悉，10月18日，中國結算告知禹成股份（831615）、穗源科技（834235）、安皓瑞（835646）等67家新三板掛牌公司及其主辦券商，稱在多次發(fā)布《關于2016年上半年名冊查詢費繳納事宜的通知》及相關催辦通知之后，這67家掛牌公司仍然未能按要求繳納名冊查詢費以及提交付費信息，已于2016年10月17日關閉這些公司辦理股權登記業(yè)務的權限，“以上公司將無法辦理新增股份登記、權益分派、股份解除限售登記、名冊查詢等股份登記業(yè)務。”

《每日經濟新聞》記者注意到，這些掛牌公司是因為欠繳一種叫做“名冊查詢費”的服務費用，才被暫停了股權登記業(yè)務。那么，這究竟是一種什么費用呢？在中國結算官方網站發(fā)布的《中國結算北京分公司證券發(fā)行人業(yè)務指南》中，記者看到，發(fā)行人發(fā)生召開股東大會、自行派發(fā)現金紅利等情形的，可按規(guī)定向中國結算申請查詢股東名冊。中國結算每月也會定期提供兩次持有人名冊查詢服務，發(fā)行人可以在其中看到定期持有人名冊、股本結構、股份凍結數據、限售股份明細數據、股息紅利差異化等內容。查詢收費標準是每次100元，每半年統一收取一次，所有的手續(xù)需要在中國結算的網上平臺辦理。

就此事，記者聯系了欠費名單中的部分掛牌公司董秘。有的董秘表示“應該不會有欠費的情況”，因為他們有券商和律師事務所等各種中介機構輔導，如果有的話不會置之不理，具體情況要和相關負責人核實；也有的董秘表示以前進行過交費操作，但因為一些原因在操作上出現了問題導致沒有交費成功；還有的董秘表示對此毫不知情。記者查詢發(fā)現，這67家掛牌公司的股權相對集中，股東人數少，而且基本上都是協議轉讓，交易不活躍，甚至有些公司至今沒有完成過一筆交易。而已經于今年4月摘牌的雅鹿智能（835696），因在尚未退出登記時仍使用了查詢服務，卻沒繳納費用，依然進入了黑名單。

具體是哪些公司被關閉股份登記業(yè)務？具體查看這些公司，多數交易不活躍，很多都是僵尸股，其中包括4家創(chuàng)新層公司，分別是：誼熙加、數智源、立元通信、聚利科技，其中市值較大的公司有4家：利達股份（7.36億元）、立元通信（8.4億元）、亞茂光電（9億元）、聚利科技（23億元），具體名單如下：智網科技、鑫匯科、禹成股份、穗源科技、安皓瑞、學府信息、雅路智能、祖名股份、鼎盛精工、樂享方登、聚利科技、佳友科技、諾晟股份、奉天電子、弘大能源、世創(chuàng)科技、易普森、玉成精機、愛撲網絡、安特源、誼熙加、御康醫(yī)療、立元通信、榮達禽業(yè)、上田環(huán)境、中鼎恒信、江平生物、四川唯鴻、中嘉實業(yè)、天地人、云飛揚、騰楷網絡、呈天網絡、京鵬科技、碧松照明、亞茂光電、瀚特信息、匯森能源、首創(chuàng)博桑、眾益達、萬隆股份、高立開元、新芝生物、海金格、支點科技、中成新星、利達股份、本捷網絡、海德曼、斯貝爾、用尚科技、安世亞太、湘泉藥業(yè)、北京航峰、海明威、清科股份、開創(chuàng)環(huán)保、南京微創(chuàng)、數智源、潤建通信、高德體育、皇冠幕墻、成信股份、凱科科技、愛麗莎、索福特、九九互娛。其中，南京微創(chuàng)、中成新星、騰楷網絡、雅路智能四家已摘牌。

中國結算：費用催了一遍又一遍

對于掛牌公司欠費的具體情況，《每日經濟新聞》記者致電中國結算，相關工作人員告訴記者，為了這些看似不起眼的名冊查詢費，他們又是在內部系統里下發(fā)通知，又是在新三板服務平臺上催了一遍又一遍。

記者了解到，7月初，中國結算多渠道發(fā)布了《關于中國結算北京分公司2016年上半年名冊查詢費繳納事宜的通知》，但是截至2016年8月19日，仍有893家掛牌公司未提交付款信息。此時仍有耐心的中國結算在服務平臺上對這些公司“溫馨點名”，稱“自9月1日起，對于尚未付款或付款后未提交付款信息的掛牌公司，公司將根據貴我兩司簽訂的《證券登記服務協議》暫停提供證券登記相關服務”，并提醒各公司轉告相熟的掛牌公司相關人員。

8月29日，中國結算對還沒有辦理繳款的公司再次發(fā)出催辦通知。但是截至8月30日，仍有408家公司未提交名冊查詢費用的付款信息，無奈的中國結算用萌性十足的話語在平臺上下發(fā)了“最后通牒”：9月1日起暫停未提交支付信息公司的數據查詢服務，也就是說今后的不定期股東名冊、定期股東名冊等數據查詢業(yè)務均辦理不了，8月31日是最后的期限！“不是公司已經付款了就算完成了支付，一定要使用UKEY登錄我公司網站在系統中填寫支付信息提交給我司才算支付成功。”并且在通知里給出了具體的支付操作方式。

接下來的結局大家都知道了。面對截至10月14日仍然有67家掛牌公司欠費不繳的情況，徹底失去耐心的中國結算在三天后關閉了這些公司辦理股份登記業(yè)務的權限。

欠費公司重開權限需先約談

其實，名冊查詢費數額并不大，對于一些公司欠費不繳的原因，中國結算工作人員更愿意從善意的角度去理解，“有些新三板公司，管理不是很規(guī)范，工作人員更換頻繁，可能在工作交接時沒注意到，忘記交錢了。”一家公司董秘也表示，確實是因為工作交接的關系，沒有及時交錢。

但是根據相關制度，中國結算對這67家掛牌仍然給出了嚴格懲罰，表示這些公司不但應盡快按照要求繳付欠款并提交支付信息，需要重新開通股份登記業(yè)務辦理權限的，公司法定代表人和董事會秘書或證券事務經辦人需經中國結算約談，并提交未按時繳費、經多次催告仍不履行的情況說明文件，以及針對此事項的整改方案。

對于這些掛牌公司的主辦券商，中國結算要求應認真履行持續(xù)督導責任，督促發(fā)行人完成操作，相關責任人在2016年10月31日前將督促情況通過郵件反饋。因主辦券商未盡持續(xù)督導職責，導致不良后果的，中國結算將視情形對主辦券商及相關負責人采取約見談話、責令接受培訓、公開批評等措施。