華創(chuàng)東興華安證券頂風(fēng)作案 新三板違規(guī)開(kāi)戶被罰

據(jù)悉，因新三板違規(guī)開(kāi)戶，華創(chuàng)證券、東興證券(23.240, -0.23, -0.98%)、華安證券部分營(yíng)業(yè)部，近日被上海證監(jiān)局和安徽證監(jiān)局責(zé)令改正。這是今年3月證監(jiān)會(huì)開(kāi)展新三板投資者適當(dāng)性管理自查以來(lái)，首批被采取監(jiān)管措施的券商。

根據(jù)股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)規(guī)則，新三板個(gè)人投資者要符合兩個(gè)條件，一是需要500萬(wàn)元以上證券類資產(chǎn)，二是具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。法人機(jī)構(gòu)和合伙企業(yè)投資者需要分別滿足注冊(cè)資本500萬(wàn)元和實(shí)繳出資500萬(wàn)元的門檻。

自去年新三板市場(chǎng)行情爆發(fā)以來(lái)，市場(chǎng)上有不少投資公司為個(gè)人投資者提供新三板配資等服務(wù)，繞開(kāi)合格投資者的認(rèn)定，有的券商也會(huì)為違規(guī)開(kāi)戶提供便利。今年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司部向各家證券公司下發(fā)了《關(guān)于對(duì)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度開(kāi)展自查工作》的通知，聯(lián)合股轉(zhuǎn)公司對(duì)90家主辦券商展開(kāi)專項(xiàng)核查，目前核查工作已經(jīng)結(jié)束。

此前，9月9日，證監(jiān)會(huì)在新聞發(fā)布會(huì)中通報(bào)，對(duì)宏信證券和財(cái)富證券責(zé)令改正，由于為不合格投資者開(kāi)立新三板交易賬戶，暫停兩家券商新開(kāi)新三板投資者賬戶權(quán)限6個(gè)月。8月23日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布公告，對(duì)包括華泰證券(18.630, -0.15, -0.80%)、中信建投和山西證券(13.740, -0.11, -0.79%)在內(nèi)的10家證券公司實(shí)施自律監(jiān)管，這些券商違規(guī)為不合格投資者開(kāi)設(shè)新三板賬戶4800多戶。