新三板違規(guī)開(kāi)戶屢禁不止 華創(chuàng)等3家券商營(yíng)業(yè)部暫停開(kāi)戶6個(gè)月

因新三板違規(guī)開(kāi)戶問(wèn)題，華創(chuàng)證券、東興證券旗下?tīng)I(yíng)業(yè)部被上海證監(jiān)局暫停新三板開(kāi)戶業(yè)務(wù)六個(gè)月，華安證券旗下?tīng)I(yíng)業(yè)部被安徽證監(jiān)局要求責(zé)令整改。

這是繼今年8月，股轉(zhuǎn)公司對(duì)多家券商新三板違規(guī)開(kāi)戶采取監(jiān)管措施后，又一次懲罰券商違規(guī)開(kāi)戶的行動(dòng)。8月股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在公告中稱發(fā)現(xiàn)有10家主辦券商違規(guī)為不合格投資者開(kāi)設(shè)新三板賬戶4800多戶，對(duì)華泰證券（601688）、中信建投證券和山西證券（002500）采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施；對(duì)中信證券（600030）、中航證券、恒泰證券責(zé)令改正；對(duì)東莞證券、紅塔證券、湘財(cái)證券和川財(cái)證券出具警示函。

此次，根據(jù)公布的處罰決議，華創(chuàng)證券上海三元路營(yíng)業(yè)部2016年1月1日至2016年3月31日期間以郵寄開(kāi)戶資料方式為284戶投資者開(kāi)通股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限，其中275戶不符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》中明確的投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)（下稱《細(xì)則》）。

該營(yíng)業(yè)部也未審慎評(píng)估投資者專業(yè)背景，未對(duì)211名投資者集中持有相同及類似社會(huì)咨詢機(jī)構(gòu)培訓(xùn)證明作為開(kāi)戶資料等異常情形保持合理懷疑，致使投資者適當(dāng)性制度流于形式。

2015年6月，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)曾向各證券公司下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》，明確了為投資者開(kāi)通交易權(quán)限的資產(chǎn)市值及從“投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)”維度對(duì)投資者進(jìn)行全面審慎評(píng)估等監(jiān)管要求。2016年3月，證監(jiān)會(huì)公眾公司部曾統(tǒng)一安排各證券公司對(duì)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理制度落實(shí)情況開(kāi)展自查；4月，公眾公司部重申自查要求。

華創(chuàng)證券在2016年3月份自查時(shí)未如實(shí)報(bào)告“郵寄開(kāi)戶及為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的客戶開(kāi)通交易權(quán)限”等問(wèn)題，4月份再次自查時(shí)未如實(shí)報(bào)告“未審慎評(píng)估投資者專業(yè)背景”等問(wèn)題。

東興證券上海廣靈二路營(yíng)業(yè)部2015年5月15日至2016年3月31日期間在為投資者開(kāi)通股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限業(yè)務(wù)過(guò)程中，未能嚴(yán)格執(zhí)行《細(xì)則》中有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的要求，為418戶不符合標(biāo)準(zhǔn)的投資者開(kāi)通了交易權(quán)限。

2015年5月，東興證券對(duì)投資者適當(dāng)性管理工作進(jìn)行自查，并向股轉(zhuǎn)公司提交了自查報(bào)告。該報(bào)告明確公司將就包含投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定不清在內(nèi)的自查問(wèn)題進(jìn)行整改。但自2015年5月15日起，營(yíng)業(yè)部仍發(fā)生為大量不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者開(kāi)通股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限的事實(shí)。

上海證監(jiān)局決定暫停上述兩個(gè)營(yíng)業(yè)部在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)新開(kāi)客戶交易權(quán)限業(yè)務(wù)6個(gè)月，期限自2016年10月10日至2017年4月10日止。

另外，華安證券合肥濱湖廣西路證券營(yíng)業(yè)部在新三板開(kāi)戶過(guò)程中存在內(nèi)控執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制不完善的問(wèn)題，安徽證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

根據(jù)股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)規(guī)則，新三板個(gè)人投資者要符合兩個(gè)條件，一是需要500萬(wàn)元以上證券類資產(chǎn)，二是具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。法人機(jī)構(gòu)和合伙企業(yè)投資者需要分別滿足注冊(cè)資本500萬(wàn)元和實(shí)繳出資500萬(wàn)元的門(mén)檻。