新三板主辦券商四方面存“短板”

近兩周以來(lái)，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）新增掛牌公司速度有所放緩，截至10月26日掛牌總家數(shù)為9287家。從近期股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布的主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果看，仍有不少主辦券商在推薦掛牌和掛牌后督導(dǎo)等環(huán)節(jié)存在“短板”。

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管所需要的。

2016年9月，共有97家主辦券商參與該項(xiàng)評(píng)價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示95家主辦券商。

記者看到，今年9月42.11%的主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值達(dá)到90（含）點(diǎn)以上，較8月份提升了約9個(gè)百分點(diǎn)；同時(shí)也有8家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70點(diǎn)以下，占比8.42%。

評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為中信證券、東方證券、廣州證券、長(zhǎng)江證券、中信建投證券。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為九州證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為宏信證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華金證券。

記者看到，在評(píng)價(jià)中的各項(xiàng)負(fù)面問題中，主要有四類情況較為突出。

一是不少負(fù)面記錄集中在通過(guò)BPM報(bào)送申請(qǐng)掛牌材料無(wú)簽章等情形。

二是在掛牌后督導(dǎo)類問題中，不少主辦券商未就是否存在股份代持、持股平臺(tái)、募集資金專戶存放與管理情況等情形發(fā)表明確意見，未充分披露投資者適當(dāng)性認(rèn)定依據(jù)，認(rèn)購(gòu)對(duì)象未按期繳款，關(guān)聯(lián)方未回避表決，對(duì)賭、回購(gòu)等特殊條款合法合規(guī)性存疑，發(fā)行備案文件中計(jì)算、文字錯(cuò)誤等問題；另外，還有一些臨時(shí)公告更正主要集中在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)決議表決票（股）數(shù)錯(cuò)誤、文件上傳錯(cuò)誤等情形。

三是在交易管理類中，主要問題為轉(zhuǎn)讓日的9：30未對(duì)做市股票發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)以及前次做市申報(bào)撤銷或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)。

四是綜合管理類中，部分問題突出，主要集中在變更主辦券商業(yè)務(wù)中承接主辦券商持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議未按照模板文件編寫，掛牌時(shí)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)文件中股東大會(huì)決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案、關(guān)于股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)中股東大會(huì)召開日期與實(shí)際不符等問題。

對(duì)此，股轉(zhuǎn)公司要求各主辦券商應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項(xiàng)和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作對(duì)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。