新時代證券因做市交易違規(guī) 被采取自律監(jiān)管措施

挖貝網(wǎng)訊 11月8日消息，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱:全國股轉(zhuǎn)公司)于11月3日發(fā)布對新時代證券股份有限公司（以下簡稱：新時代證券）采取自律監(jiān)管措施決定的公告。

公告顯示，新時代證券于2016年9月28日在為洛陽尚柳園林綠化股份有限公司（證券代碼：832164 證券簡稱：尚柳園林）提供做市服務(wù)的過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格申報并成交，導致該股股價盤中出現(xiàn)巨幅震動，構(gòu)成做市交易違規(guī)。

據(jù)了解，9月28日當天，尚柳園林以1.55元開盤，盤中沖高至14.14元，股價振幅高達812%。

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則》第四十九條規(guī)定：做市商每次提交做市申報應(yīng)當同時包含買入價格與賣出價格，且相對買賣價差不得超過5%。

為此，全國股轉(zhuǎn)公司做出對新時代證券出具警示函的自律監(jiān)管措施，要求其按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》等業(yè)務(wù)規(guī)則旅行合規(guī)做市義務(wù)。