股轉系統(tǒng)調整四板市場 企業(yè)掛牌新三板要求

11月9日，記者從多家券商處獲悉，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務部下各家券商下發(fā)最新監(jiān)管通知，通知內(nèi)容為全國股轉系統(tǒng)將調整區(qū)域市場掛牌企業(yè)申請掛牌新三板的標準。

通知的內(nèi)容分為兩部分，第一部分全國股轉系統(tǒng)表示申請掛牌公司曾在區(qū)域股權交易場所進行掛牌，但未進行融資及股權轉讓的，公司應在向全國股轉系統(tǒng)提交申請掛牌文件前在區(qū)域股權交易場所停牌，并在全國股轉系統(tǒng)掛牌前完成區(qū)域股權交易場所摘牌手續(xù)。

值得注意的是，這項內(nèi)容中，區(qū)域股權交易場所是否通過國務院聯(lián)席驗收將不再成為其掛牌企業(yè)登陸新三板的必要條件。

第二個部分內(nèi)容里，全國股轉系統(tǒng)表示，申請掛牌公司曾在區(qū)域股權交易場所進行融資及股權轉讓的，應嚴格遵守38號文的規(guī)定，除完成前述停牌及摘牌手續(xù)外，報告期內(nèi)不得存在3種情形。

包括：1．將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行，采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；2．將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔少于5個交易日；3．除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權益持有人累計超過 200人。

此次修改也將為天津股權交易所、云南股權交易所此前未通過聯(lián)席驗收的四板市場交易所企業(yè)掛牌新三板放行。