大嘴惹禍:新三板董事長吹牛把公司吹停牌了

2016/11/13 11:06      陳勇洲

很多掛牌新三板的中小企業(yè)信披意識(shí)非常淡薄,早已不是什么新鮮事了。掛牌公司利民生物董事長在公共媒體宣傳公司未披露的股權(quán)融資事項(xiàng),為避免對(duì)公司股價(jià)造成波動(dòng),公司被迫停牌。主辦券商?hào)|海證券也發(fā)布相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示性公告。

董事長“劇透”,主辦券商提示風(fēng)險(xiǎn)

新三板基礎(chǔ)層公司利民生物(836910)11月8日公告,公司主辦券商?hào)|海證券獲悉,利民生物董事長吳善良參加了CCTV證券資訊頻道2016年10月29日播出的《創(chuàng)響中國》節(jié)目,在節(jié)目中宣傳了公司未經(jīng)審議的股權(quán)融資事項(xiàng)。同時(shí)吳善良在對(duì)投資者問題的回復(fù)中就公司2016年銷售收入進(jìn)行了預(yù)測(cè)。

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鑒于上述事項(xiàng)并未在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺(tái)予以披露,違背《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露細(xì)則(試行)》要求。東海證券已提醒公司及吳善良學(xué)習(xí)信息披露相關(guān)規(guī)定,完善公司內(nèi)部治理,并鄭重提示投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

避免橫生枝節(jié),被迫停牌

利民生物同時(shí)發(fā)布停牌公告,因公司董事長吳善良先生在公共媒體宣傳公司未披露的股權(quán)融資事項(xiàng),為避免造成公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格造成波動(dòng)(三板虎解讀:兩個(gè)“造成”?原文如此!語文水平堪憂啊親……),根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南(試行)》等有關(guān)規(guī)定,經(jīng)本公司向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司申請(qǐng),本公司股票自2016年11月9日開市起停牌。

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天機(jī)不可泄露!掛牌公司須規(guī)范自身

很多新三板企業(yè)信披意識(shí)非常淡薄,掛牌公司高管對(duì)信披規(guī)則不重視,無知犯錯(cuò)、無意違規(guī)的現(xiàn)象屢見不鮮。

自2013年2月8日起施行的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》第八條規(guī)定:“掛牌公司披露重大信息之前,應(yīng)當(dāng)經(jīng)主辦券商審查,公司不得披露未經(jīng)主辦券商審查的重大信息。掛牌公司在其他媒體披露信息的時(shí)間不得早于指定披露平臺(tái)的披露時(shí)間。”

董事長通過媒體采訪、公開場(chǎng)合發(fā)言等途徑“劇透”定增方案早有先例。因?yàn)樵谡叫排岸麻L向《證券日?qǐng)?bào)》等多家媒體透露了融資方案中募集資金的投向,中科招商曾在去年年底被證監(jiān)會(huì)請(qǐng)去“喝咖啡”,公司董事長單祥雙更是收到了警示函。

很多中小企業(yè)董事長沒見識(shí)過資本市場(chǎng)大風(fēng)大浪,對(duì)掛牌新三板帶來的碩果都無比激動(dòng),往往簽下一個(gè)大單或獲得一筆融資,就迫不及待地在朋友圈曬出來:“感謝股東!感謝員工!感謝客戶!感謝CCTV!”也有的掛牌公司高管出席對(duì)外演講,興致一上來就口若懸河,在描繪公司發(fā)展藍(lán)圖時(shí)把公司的一些定增、投資計(jì)劃透露出來。董秘對(duì)掛牌公司高管這種“大嘴巴”的行為一定要及時(shí)阻止,否則后果不堪設(shè)想。

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