民生證券新三板業(yè)務(wù)違規(guī)被罰 已是今年第44例

因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)“吃”罰單的券商又添一家。

證券時(shí)報(bào)記者獲悉，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)近日發(fā)布最新監(jiān)管公開(kāi)信息公告稱(chēng)，因未按規(guī)定對(duì)掛牌公司信息披露文件進(jìn)行事前審查，民生證券被股轉(zhuǎn)公司采取提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管高壓之下，多家券商因新三板業(yè)務(wù)而頻繁領(lǐng)罰。據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)已有44家券商被先后采取監(jiān)管措施，合計(jì)被采取監(jiān)管措施次數(shù)達(dá)到58次。這個(gè)數(shù)字已遠(yuǎn)超去年全年的36次。“未持續(xù)督導(dǎo)掛牌企業(yè)的信披違規(guī)問(wèn)題、為不合格投資者開(kāi)立賬戶(hù)及盡職調(diào)查不徹底”是券商最容易犯的“錯(cuò)”。

民生證券違規(guī)被罰

股轉(zhuǎn)公司14日晚間最新下發(fā)的監(jiān)管函顯示，民生證券因持續(xù)督導(dǎo)的掛牌公司信披違規(guī)而被要求提交書(shū)面承諾。據(jù)記者了解，這是民生證券今年以來(lái)因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)而收到的首張罰單。

監(jiān)管函顯示，民生證券作為主辦券商，在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中未按規(guī)定對(duì)掛牌公司惠爾頓信息披露文件進(jìn)行事前審查。同時(shí)，因業(yè)務(wù)操作流程違規(guī)和信息披露不真實(shí)，惠爾頓董事長(zhǎng)、董秘被股轉(zhuǎn)公司采取要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施。

公告顯示，惠爾頓于9月7日披露《資本公積轉(zhuǎn)增股本實(shí)施方案》，公告中稱(chēng)，以公司現(xiàn)有總股本2000萬(wàn)股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，除權(quán)除息日為2016年9月12日。不過(guò)，截至9月12日開(kāi)盤(pán)前，惠爾頓并未向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司北京分公司提交過(guò)辦理權(quán)益分派業(yè)務(wù)的材料，導(dǎo)致9月12日股轉(zhuǎn)公司無(wú)法進(jìn)行除權(quán)除息的操作，中國(guó)結(jié)算北京分公司無(wú)法進(jìn)行權(quán)益分派的操作。9月12日上午，惠爾頓緊急停牌。

民生證券作為惠爾頓的主辦券商，在事前審核過(guò)程中，在完全沒(méi)有核實(shí)惠爾頓是否向中國(guó)結(jié)算北京分公司提交辦理權(quán)益分派業(yè)務(wù)申請(qǐng)的情況下，即協(xié)助惠爾頓披露權(quán)益分派實(shí)施公告的行為，違反了相關(guān)規(guī)定。

股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第45條，對(duì)民生證券采取要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施。此條規(guī)定被行業(yè)人士稱(chēng)作懸在主辦券商頭上的“達(dá)摩克利斯之劍”。

今年共44家券商受罰

市場(chǎng)人士普遍預(yù)計(jì)，到今年年底，新三板掛牌公司數(shù)量有望突破1萬(wàn)家。同時(shí)，針對(duì)新三板市場(chǎng)參與主體的監(jiān)管日趨嚴(yán)格，強(qiáng)監(jiān)管會(huì)成為常態(tài)。

監(jiān)管高壓之下，多家券商因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)而頻繁領(lǐng)罰。據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，共有44家券商被股轉(zhuǎn)公司先后采取監(jiān)管措施，合計(jì)被采取監(jiān)管措施次數(shù)達(dá)到58次。

這個(gè)數(shù)字已遠(yuǎn)超去年全年。2015年，被股轉(zhuǎn)公司采取監(jiān)管措施的主辦券商共計(jì)31家，合計(jì)被罰36次。“在事前審查時(shí)未能發(fā)現(xiàn)掛牌公司年報(bào)存在重大遺漏”的現(xiàn)象最為嚴(yán)重。

值得一提的是，今年以來(lái)，領(lǐng)到股轉(zhuǎn)公司兩張以上罰單的券商共有9家，除了湘財(cái)證券、英大證券、東莞證券等中小券商，還包括國(guó)泰君安、申萬(wàn)宏源證券等新三板業(yè)務(wù)占比位居行業(yè)前列的大型券商。

從股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)出的罰單內(nèi)容看，今年因“未持續(xù)督導(dǎo)掛牌企業(yè)的信披違規(guī)問(wèn)題、為不合格投資者開(kāi)立賬戶(hù)、盡職調(diào)查不徹底及做市業(yè)務(wù)不規(guī)范”等違規(guī)行為被處罰的券商數(shù)量居多，尤其在合格投資者適當(dāng)性問(wèn)題上，受罰的券商數(shù)量陡然增加。