新三板兩公司遭紀律處分 監(jiān)管力度不斷增強

近日，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng) (簡稱：股轉系統(tǒng))又對2家公司開出了紀律處分罰單，這次被處罰的對象是浙江晨龍鋸床股份有限公司 (簡稱 “晨龍鋸床”，證券代碼831160)和浙江思考投資管理股份有限公司 (簡稱 “思考投資”，證券代碼831896)。 《金融投資報》記者注意到，這是今年以來，全國股轉系統(tǒng)第四次發(fā)出紀律處分的通告。其中僅11月就發(fā)生了2起，說明監(jiān)管的力度在不斷加強。

2公司因資金占用受罰

公告指出，晨龍鋸床2015年存在以下違規(guī)行為：實際控制人資金占用情況信息披露不真實不及時，公司未采取有效措施防范實際控制人多次、大額資金占用。因此全國股份系統(tǒng)決定對晨龍鋸床及其董事長、實際控制人丁澤林實施了公開譴責的紀律處分，對董事會秘書周杰實施了通報批評的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據庫。

而主辦券商財通證券，在事前審核晨龍鋸床2015年半年報的過程中，未能勤勉盡責，進行有效事前審查，未能發(fā)現(xiàn)該半年報存在披露不真實的情況。因此，全國股轉系統(tǒng)決定對主辦券商財通證券采取約見談話的自律監(jiān)管措施?！督鹑谕顿Y報》記者注意到，思考投資存在的違規(guī)行為更多。首先，公司關聯(lián)交易未履行股東大會審議程序。其次，信息披露不真實、不準確、不及時、不完整。實際控制人資金占用情況信息披露不真實、不及時，關聯(lián)交易信息披露不完整，股東大會參會人數(shù)信息披露不準確；此外，公司未采取有效措施防范實際控制人資金占用。

根據相關業(yè)務規(guī)則，全國股轉系統(tǒng)對思考投資及其董事長錢湘英、董事會秘書徐銘崎實施了通報批評的紀律處分，對實際控制人岳志斌實施了公開譴責的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據庫。

主辦券商財通證券未能對思考投資披露的公告進行有效事前審查，未能督導思考投資誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務和完善公司治理，全國股轉系統(tǒng)對其采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

券商成為監(jiān)管重點地帶

《金融投資報》記者注意到，今年以來，全國股轉系統(tǒng)共發(fā)出4次紀律處分通告。

第一次是在年初，針對的是國泰君安2014年12月31日對16只股票的大量拋售行為。公告稱，12月31日14:50分，為執(zhí)行本部門“賣出做市股票、減少做市業(yè)務當年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業(yè)務部對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線等16只股票以明顯低于最近成交價的價格進行賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。上述行為嚴重影響了多只股票的正常轉讓價格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣。因此，全國股轉系統(tǒng)決定給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責，給予做市業(yè)務部負責人王仕宏公開譴責，給予場外市場部總經理陳揚和交易總監(jiān)李仲凱通報批評。

第二次是在6月份，上海宇昂新材料科技股份有限公司(簡稱“宇昂科技”，證券代碼430179)因2015年對外投資未履行董事會、股東大會的審議程序以及信息披露違規(guī)，所以全國股轉系統(tǒng)對宇昂科技，及其董事長王宇、董事兼財務負責人劉振璐給予通報批評的紀律處分，并將上述懲戒，計入誠信檔案。

第三次是對三家券商——中銀國際證券、宏信證券、財富證券。這3家券商因未嚴格執(zhí)行合格投資者準入標準以及未如實上報違規(guī)開戶情況，分別給處于公開譴責和通報批評的紀律處分。