新三板公司思考投資違規(guī) 財(cái)通證券受牽連遭股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰

挖貝網(wǎng)訊 12月1日消息，思考投資（831896）近日發(fā)布公告稱，因公司在信披、公司治理，以及實(shí)際控制人岳志斌在股票交易等方面存在違規(guī)行為，11月24日，董事長(zhǎng)錢湘英、董事會(huì)秘書(shū)徐銘崎被股轉(zhuǎn)通報(bào)批評(píng)，岳志斌被股轉(zhuǎn)公開(kāi)譴責(zé)，并被記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

作為思考投資的主辦券商，財(cái)通證券于11月23日收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的警示函。

思考投資違規(guī)“牽連”財(cái)通證券被罰

思考投資2015年以支付投資咨詢費(fèi)的名義向岳志斌、覃小梅、胡巧賽及岳志斌弟弟岳志武分別支付1100萬(wàn)元、96.8萬(wàn)元、42.65萬(wàn)元、132.13萬(wàn)元，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

2015年10月下旬，思考投資擬與毛海蓉、覃小梅、胡巧賽、錢湘英、岳志武分別共同出資設(shè)立五家控股子公司，注冊(cè)資本均為500萬(wàn)元，公司占比99.8%；擬與雷湘明、遲愛(ài)弟共同出資設(shè)立控股子公司，注冊(cè)資本500萬(wàn)元，公司占比99.8%；擬與岳志武共同出資設(shè)立子公司，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，思考投資占比51%。以上構(gòu)成了關(guān)聯(lián)交易。

短短一個(gè)月時(shí)間，思考投資斥資不低于5544萬(wàn)元，擬設(shè)立不下7家子公司。

然上述兩項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易思考投資未履行股東大會(huì)審議程序。與此同時(shí)，思考投資實(shí)際控制人之一岳志斌占用公司兩筆資金合計(jì)1022.97萬(wàn)元，該情況思考投資沒(méi)有及時(shí)披露，甚至2015年半年報(bào)中稱：“沒(méi)有資金占用情況。”

思考投資還存在資金管理不規(guī)范的情況，沒(méi)有建立完善的資金管理內(nèi)控制度和資金使用審批流程，存在未經(jīng)任何內(nèi)部決策程序即可將資金直接劃至實(shí)際控制人賬戶的情況。

財(cái)通證券作為思考投資的主辦券商，未能對(duì)思考投資披露的公告進(jìn)行有效事前審查，未能督導(dǎo)思考投資城市授信、規(guī)范履行信息披露業(yè)務(wù)和晚上公司管理。綜上，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司給予財(cái)通證券出具警示函的自律監(jiān)管措施。

然而這次并不是思考投資第一次給財(cái)通證券“添堵”。

思考投資“不聽(tīng)話” 財(cái)通證券發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示

思考投資于2015年1月19日掛牌新三板，財(cái)通證券是其主辦券商。8月以來(lái)，因思考投資"動(dòng)作"不斷，財(cái)通證券接連發(fā)布兩份風(fēng)險(xiǎn)提示。

8月2日，思考投資審議通過(guò)《關(guān)于計(jì)提基金經(jīng)理岳志斌2016年度業(yè)績(jī)報(bào)酬的議案》任性計(jì)提經(jīng)理岳志斌報(bào)酬2150.19萬(wàn)元，占2016年上半年?duì)I收的43%，其實(shí)早在2月5日，思考投資就提出了"能者多得，業(yè)績(jī)分享，分配自由"的舉措。

然而財(cái)通證券發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示，思考投資本次關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格無(wú)法判斷是否公允，交易金額較大，影響公司業(yè)務(wù)獨(dú)立性。

今年1月21日岳志斌已經(jīng)離任總經(jīng)理一職，思考投資稱是為了更加規(guī)范運(yùn)營(yíng)，減少公司關(guān)聯(lián)交易。

8月15日，思考投資披露《浙江思考投資管理股份有限公司關(guān)于夢(mèng)工廠、擂臺(tái)賽、點(diǎn)將臺(tái)的基金經(jīng)理遴選制度》（以下簡(jiǎn)稱《遴選制度》）。

公告顯示，思考投資將建設(shè)夢(mèng)工廠、擂臺(tái)賽、點(diǎn)將臺(tái)，并使之成為互聯(lián)網(wǎng)化運(yùn)營(yíng)的基金經(jīng)理“孵化平臺(tái)、競(jìng)技平臺(tái)、競(jìng)價(jià)平臺(tái)”并為之設(shè)立了對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)和遴選細(xì)則。

財(cái)通證券于8月18日發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示稱，思考投資制度內(nèi)容涉嫌利用股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行廣告、宣傳、招聘等情形，主辦券商在事前審閱后提醒公司存在上述信息披露違規(guī)情形，公司執(zhí)意予以公告。

財(cái)通證券風(fēng)險(xiǎn)提示一出，思考投資發(fā)布了一個(gè)“反風(fēng)險(xiǎn)提示”稱，《遴選制度》屬自愿性披露的公告，目的是為了讓公司的中小投資者都能夠依法享受知情權(quán)，及時(shí)了解公司發(fā)展情況，而且該制度要提交過(guò)股東大會(huì)審議。