蒼天饒過(guò)誰(shuí)！那個(gè)無(wú)視股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的姜素華賬號(hào)被封6個(gè)月

2月6日下午，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布了一條監(jiān)管信息《關(guān)于對(duì)“姜素華”采取限制證券交易的自律監(jiān)管措施的決定》。

決定指出，今年1月4日，“姜素華”賬戶以嚴(yán)重偏離市場(chǎng)行情的0.92元/股的價(jià)格買(mǎi)入“威明德”（430207.OC）11.225萬(wàn)股，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》第113條關(guān)于“申報(bào)或成交行為造成市場(chǎng)價(jià)格異?；蛑刃蚧靵y”的規(guī)定。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)并指出，姜素華并非初犯，自己也早已警告過(guò)但并未有效果。根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的介紹，從2016年5月份開(kāi)始，“姜素華”的賬戶在新三板就存在多次以異常價(jià)格成交的違規(guī)行為。

5月27日，“姜素華”賬戶以0.02元/股的價(jià)格買(mǎi)入“鴻銘科技”（831419.OC）0.2萬(wàn)股；

5月31日，該賬戶以0.01元/股的價(jià)格買(mǎi)入“遠(yuǎn)航合金”（833914.OC）1萬(wàn)股；

8月26日，該賬戶再次以0.24元/股的價(jià)格買(mǎi)入“泰昂能源”（834238.OC）124.421萬(wàn)股。股轉(zhuǎn)表示上述行為均為點(diǎn)擊成交其他投資者低價(jià)賣(mài)出申報(bào)。

在姜素華第一次違規(guī)操作后，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就已經(jīng)注意到他。5月27日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)其采取了監(jiān)管措施，要求姜素華提交書(shū)面承諾。不過(guò)，這個(gè)要求被姜素華無(wú)視了。

6月2日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)再次對(duì)姜素華出具了警示函的自律監(jiān)管措施，依然遭到無(wú)視；三個(gè)月后9月2日，面對(duì)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)第三次發(fā)出的警示函，姜素華還是毫無(wú)任何悔意。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)很生氣，后果很?chē)?yán)重！因此對(duì)姜素華采取從重實(shí)施自律監(jiān)管措施。

對(duì)此，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)“姜素華”采取限制證券賬戶交易（六個(gè)月：自2017年1月23日至7月21日）的自律監(jiān)管措施。

2015年新三板四賬戶被限制交易3個(gè)月

事實(shí)上，早在2015年，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就首次針對(duì)協(xié)議轉(zhuǎn)讓異常交易采取了監(jiān)管措施。

根據(jù)資料顯示，2015年4月3日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)中山市廣安居企業(yè)投資管理有限公司、中山市八通街商務(wù)服務(wù)有限公司、中山市三寶股權(quán)投資管理有限公司、譚均豪等4個(gè)賬戶采取限制證券賬戶交易3個(gè)月的監(jiān)管措施。

根據(jù)公告顯示，以上4個(gè)賬戶存在頻繁和大量反向交易，多次以大幅偏離行情揭示的最近成交價(jià)的價(jià)格進(jìn)行下單及成交，從而造成市場(chǎng)價(jià)格異常，嚴(yán)重干擾市場(chǎng)正常的交易秩序和正常的價(jià)格形成機(jī)制。

對(duì)此，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)相關(guān)主辦券商進(jìn)行了約談，敦促其履行客戶交易行為的管理職責(zé)。對(duì)于個(gè)別掛牌公司高管涉嫌內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，股轉(zhuǎn)公司已將其移交證監(jiān)會(huì)稽查局處理。

面對(duì)新三板市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也提示投資者注意異常交易風(fēng)險(xiǎn)，并要求主辦券商加強(qiáng)投資者教育，確保證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定交易。

附：全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則第113條

可能影響股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格或者股票成交量的異常轉(zhuǎn)讓行為包括：

（一）可能對(duì)股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量或持續(xù)買(mǎi)入或賣(mài)出相關(guān)股票；

（二）單個(gè)證券賬戶，或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或頻繁進(jìn)行反向交易；

（三）單個(gè)證券賬戶，或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或申報(bào)價(jià)格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價(jià)；

（四）頻繁申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)，或大額申報(bào)后撤銷(xiāo)申報(bào)，以影響股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格或誤導(dǎo)其他投資者；

（五）集合競(jìng)價(jià)期間以明顯高于前收盤(pán)價(jià)的價(jià)格申報(bào)買(mǎi)入后又撤銷(xiāo)申報(bào)，隨后申報(bào)賣(mài)出該證券，或以明顯低于前收盤(pán)價(jià)的價(jià)格申報(bào)賣(mài)出后又撤銷(xiāo)申報(bào)，隨后申報(bào)買(mǎi)入該證券；

（六）對(duì)單一股票在一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)交易；

（七）大量或者頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易；

（八）單獨(dú)或者合謀，在公開(kāi)發(fā)布投資分析、預(yù)測(cè)或建議前買(mǎi)入或賣(mài)出相關(guān)股票，或進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的股票轉(zhuǎn)讓；

（九）申報(bào)或成交行為造成市場(chǎng)價(jià)格異?；蛑刃蚧靵y；

（十）涉嫌編造并傳播交易虛假信息，誘騙其他投資者買(mǎi)賣(mài)股票；

（十一）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常轉(zhuǎn)讓。