華龍證券以控股股東身份參與華龍期貨做市 遭股轉(zhuǎn)約談

挖貝網(wǎng)訊 2月7日消息，新三板掛牌公司華龍期貨（834303）控股股東華龍證券（835337）因參與為華龍期貨做市，且證券自營(yíng)賬戶持有華龍期貨2億股這一違規(guī)事實(shí)，華龍證券收到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)約談并責(zé)令改正自律監(jiān)管措施決定。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，華龍期貨于2015年11月13日正式在新三板掛牌，華龍證券作為華龍期貨的控股股東，持有華龍期貨的97.18%的股份。甘肅省國(guó)資委持有華龍證券38.77%的股權(quán)，為華龍證券的控股股東。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，2017年1月6日，華龍證券開始為華龍期貨提供做市服務(wù)（初始庫存股433.4萬股），華龍證券作為華龍期貨的控股股東，為華龍期貨做市存在明顯的利益沖突，違反了股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

此外，華龍證券在為華龍期貨做市期間，證券自營(yíng)賬戶持有華龍期貨股票合計(jì)2億股，同樣違反了股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定。

鑒于這一違規(guī)事實(shí)，根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票發(fā)行相關(guān)規(guī)定，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對(duì)華龍證券采取約見談話并責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。

華龍證券表示，公司第一時(shí)間進(jìn)行核實(shí)和自查自糾工作，并將按照相關(guān)要求于2月9日前往股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受監(jiān)管談話，在收到?jīng)Q定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)提交書面改正方案。