1月新三板主辦券商執(zhí)業(yè)評價出爐 督導類負面行為占比超五成

2月13日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布1月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。1月份全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄主辦券商207條負面行為，環(huán)比下降23.62%，券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量實現(xiàn)一定幅度的提升。另外，1月份，推薦后督導類負面行為達到110條，占比超五成。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法（試行）》和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2017年1月1日至1月31日），對主辦券商2017年1月份的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價計值， 1月份全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄負面行為207條，涉及72家主辦券商。其中，推薦掛牌類54條，占比26.09%；推薦后督導類110條，占比53.14%；交易管理類21條，占比10.14%；綜合管理類22條，占比10.63%。

1月份共有100家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源、西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示96家主辦券商評價結(jié)果。

統(tǒng)計顯示，36家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比37.50%（12月份41.67%）；42家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比43.75%（12月份38.53%）；12家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比12.50%（12月份10.42%）；6家主辦券商評價點值在70以下，占比6.25%（12月份9.38%）。評價點值排名前五的主辦券商為中信證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、南京證券、開源證券（并列第四）、民生證券（并列第四）、愛建證券（并列第四）。

負面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商63家，合計占總記錄數(shù)的65.22%（12月份52.43%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商9家，合計占總記錄數(shù)的34.78%（12月份47.57%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數(shù)的0%（12月份0%）。

從統(tǒng)計結(jié)果看，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為國盛證券；掛牌后督導類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為中金公司；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為大同證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為九州證券。

《證券日報》記者了解到，2016年5月份，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布了首份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，包括今年1月份執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，至今全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)已經(jīng)發(fā)布10份月度執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。

據(jù)介紹，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動態(tài)情況，是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)實施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點關注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規(guī)風險管理，及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實落實執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動作用。