股轉(zhuǎn)公司將于下月舉辦2017年第一二期掛牌公司董秘資格考試

挖貝網(wǎng)訊 3月9日消息，為規(guī)范掛牌公司董秘的任職及資格管理，切實(shí)提升公司治理和信息披露水平，股轉(zhuǎn)公司將于2017年4月15日、4月29日分別舉辦第一、二期掛牌公司董事會(huì)秘書(shū)資格考試。具體通知如下：

各掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司：

為規(guī)范掛牌公司董事會(huì)秘書(shū)的任職及資格管理，切實(shí)提升公司治理和信息披露水平，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會(huì)秘書(shū)任職及資格管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《董秘管理辦法》）要求，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將于2017年4月15日、4月29日分別舉辦第一、二期掛牌公司董事會(huì)秘書(shū)資格考試（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“董秘資格考試”）?，F(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

一、總體安排

董秘資格考試接受掛牌公司和申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)推薦人員報(bào)名,每期考試每家公司限推薦一人報(bào)名（兩期考試所推薦人員允許重復(fù)）。每家公司通過(guò)董秘資格考試的員工人數(shù)達(dá)到2名后，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司原則上不再接受該公司的推薦報(bào)名。掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司根據(jù)自身情況自主推薦人員報(bào)名參加考試。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司承擔(dān)每家公司一人次的考試費(fèi)用。掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司第二次推薦人員報(bào)名參加考試需自行負(fù)擔(dān)考試費(fèi)用（每人次42元），報(bào)名時(shí)直接向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司指定的考試服務(wù)機(jī)構(gòu)支付。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將在全國(guó)設(shè)置31個(gè)考點(diǎn)，供報(bào)考人員在報(bào)名時(shí)選擇。具體考點(diǎn)設(shè)置可通過(guò)報(bào)名系統(tǒng)查看。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司后續(xù)將陸續(xù)舉辦董秘資格考試，具體情況另行通知。

二、報(bào)名主體及條件

（一）報(bào)名主體

1.掛牌公司董事會(huì)推薦的人員

掛牌日早于報(bào)名起始日的掛牌公司董事會(huì)推薦的人員可以報(bào)名參加董秘資格考試。

2.申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)推薦的人員

距報(bào)名起始日的三個(gè)交易日前，申請(qǐng)掛牌材料已經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理并出具了《受理通知書(shū)》的公司董事會(huì)推薦的人員可以報(bào)名參加董秘資格考試。

（二）報(bào)名條件

掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)推薦人員參加董秘資格考試，并確保所推薦人員不存在以下任一情形：

1.《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形的，即：（1）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年；（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（4）擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（5）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

2.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿(mǎn)的。

3.被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司或證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的。

4.掛牌公司董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)被吊銷(xiāo)且未滿(mǎn)一年的。

5.與掛牌公司無(wú)勞務(wù)關(guān)系的。

6.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形。

三、報(bào)名安排

（一）第一期董秘資格考試報(bào)名

1.報(bào)名時(shí)間

2017年3月11日、12日全天，13日至17日16:00-20:00。

2.報(bào)名流程

掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司可在規(guī)定的報(bào)名時(shí)間內(nèi)，憑全國(guó)股轉(zhuǎn)公司分配的“掛牌公司信息服務(wù)賬戶(hù)”及密碼登錄全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官方網(wǎng)站（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）“服務(wù)專(zhuān)區(qū)”“考試報(bào)名”進(jìn)行報(bào)名。

掛牌公司的賬戶(hù)及密碼已于公司掛牌后由系統(tǒng)自動(dòng)發(fā)送至公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)支持平臺(tái)登記的董秘（或信息披露負(fù)責(zé)人）郵箱，請(qǐng)及時(shí)查收。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將在報(bào)名時(shí)間開(kāi)始日前向申請(qǐng)掛牌公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)支持平臺(tái)登記的董秘（或信息披露負(fù)責(zé)人）郵箱發(fā)送分配的報(bào)名賬號(hào)及密碼。掛牌公司及申請(qǐng)掛牌公司須在報(bào)名開(kāi)始前檢查賬號(hào)及密碼是否可以正常登錄全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官方網(wǎng)站，如有問(wèn)題請(qǐng)咨詢(xún)郵箱：websupport@neeq.com.cn。

報(bào)名時(shí)，公司需按報(bào)名系統(tǒng)的要求填寫(xiě)相關(guān)信息，并按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的要求提交董事會(huì)出具的“董事會(huì)秘書(shū)資格考試推薦表”（模板詳見(jiàn)附件一）。推薦表填妥后，需由公司董事會(huì)蓋章后掃描成PDF文件（文件大小不超過(guò)5M），并在報(bào)名時(shí)間內(nèi)上傳至報(bào)名系統(tǒng)。在提交報(bào)名信息后即可完成報(bào)名。

考試報(bào)名時(shí)間結(jié)束后，報(bào)名信息不得更改，不得替換上傳的資料，不得更換報(bào)名人員。

3.打印準(zhǔn)考證

報(bào)名人可在4月10日至14日在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)名系統(tǒng)下載打印第一期董秘資格考試準(zhǔn)考證。具體考試時(shí)間、考點(diǎn)以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)。

（二）第二期董秘資格考試報(bào)名

1.報(bào)名時(shí)間

2017年3月22日至24日16:00-20:00，25日、26日全天。

2.報(bào)名流程

報(bào)名地址及登錄程序同上。

報(bào)名時(shí)，公司需按報(bào)名系統(tǒng)的要求填寫(xiě)相關(guān)信息，并按全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求提交董事會(huì)出具的“董事會(huì)秘書(shū)資格考試推薦表”（模板詳見(jiàn)附件一）。推薦表填妥后，需由公司董事會(huì)蓋章后掃描成PDF文件（文件大小不超過(guò)5M），并在報(bào)名時(shí)間內(nèi)上傳至報(bào)名系統(tǒng)。無(wú)需自負(fù)考試費(fèi)用的，在提交報(bào)名信息后即可完成報(bào)名。需要自負(fù)考試費(fèi)用的，在提交報(bào)名信息后，系統(tǒng)會(huì)顯示繳費(fèi)信息，報(bào)名人需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)登錄考務(wù)公司的網(wǎng)站（http://scnt68.ata-test.net/site）進(jìn)行繳費(fèi)；待全國(guó)股轉(zhuǎn)公司確認(rèn)繳費(fèi)成功后，方可完成報(bào)名；報(bào)名人可在4月6日、7日通過(guò)報(bào)名系統(tǒng)查詢(xún)報(bào)名結(jié)果。

考試報(bào)名時(shí)間結(jié)束后，報(bào)名信息不得更改，不得替換上傳的資料，不得更換報(bào)名人員。

4.打印準(zhǔn)考證

報(bào)名人可在4月24日至28日在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)名系統(tǒng)下載打印第二期董秘資格考試準(zhǔn)考證。具體考試時(shí)間、考點(diǎn)以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)。

四、考試形式及范圍

董秘資格考試采取閉卷計(jì)算機(jī)統(tǒng)一考試的形式，每期考試設(shè)置一場(chǎng)次一科目，每場(chǎng)考試時(shí)間為120分鐘，考試題型均為客觀題。

考試范圍參見(jiàn)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會(huì)秘書(shū)資格考試大綱》（詳見(jiàn)附件二）。備考資料參見(jiàn)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會(huì)秘書(shū)資格考試大綱》附錄所列示的法律法規(guī)及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)制度規(guī)則，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司編著的《新三板掛牌公司規(guī)范發(fā)展指南》（中國(guó)金融出版社出版），全國(guó)股轉(zhuǎn)公司系列視頻課程、業(yè)務(wù)培訓(xùn)手冊(cè)等。考生可登錄全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官方網(wǎng)站查閱、學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)制度規(guī)則、視頻課程、業(yè)務(wù)培訓(xùn)手冊(cè)等資料（網(wǎng)址：www.neeq.com.cn/rule/list.html;www.neeq.com.cn/investor_guide/train_area.html）。

五、其他注意事項(xiàng)

（一）關(guān)于掛牌公司董秘資格認(rèn)證體系的獨(dú)立性

鑒于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司監(jiān)管體系的特殊性，同時(shí)根據(jù)《董秘管理辦法》第十四條有關(guān)規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司不接受、不認(rèn)可由其他機(jī)構(gòu)或組織出具的董秘資格考試成績(jī)或認(rèn)證。

（二）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司只接受掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)推薦人員報(bào)名

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司董秘資格考試不對(duì)社會(huì)開(kāi)放。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司只接受掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)推薦報(bào)名，不接受其他組織推薦或個(gè)人報(bào)名。

（三）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將嚴(yán)肅董秘資格考試紀(jì)律

參加董秘資格考試的人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考試紀(jì)律，被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定存在舞弊、擾亂考場(chǎng)秩序等嚴(yán)重違反考試紀(jì)律情形的，存在代考行為的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將根據(jù)《董秘管理辦法》第十七條的規(guī)定嚴(yán)肅處理。因參加考試人員違反考試紀(jì)律，導(dǎo)致推薦其參加考試的公司分層受到影響的，由推薦公司自行承擔(dān)后果。

（四）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將嚴(yán)格核查報(bào)名條件

掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)需確保所推薦報(bào)名參加董秘資格考試的人員符合報(bào)名條件，確保在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)名系統(tǒng)所填列的信息及上傳的資料真實(shí)準(zhǔn)確。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將安排主辦券商對(duì)掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)推薦的報(bào)考人員是否符合《董秘管理辦法》第十五條規(guī)定進(jìn)行核查。如公司推薦了不符合該條規(guī)定的人員報(bào)名參加考試，或在報(bào)名系統(tǒng)填列的關(guān)鍵信息不真實(shí)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將取消報(bào)名人員考試資格或考試成績(jī)，并對(duì)推薦的公司進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

報(bào)名問(wèn)題咨詢(xún)電話(huà)：010-63889551、010-63889938

考務(wù)、繳費(fèi)支付問(wèn)題咨詢(xún)電話(huà)：021-61651123

報(bào)名賬號(hào)及密碼問(wèn)題咨詢(xún)郵箱：websupport@neeq.com.cn

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2017年3月