深交所總經(jīng)理工作報告：推動新三板向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板試點

 4月17日晚間，深交所發(fā)布總經(jīng)理工作報告。其中在談及下一階段重點任務(wù)時表示，要加快創(chuàng)業(yè)板改革。推動落實“十三五”規(guī)劃關(guān)于“深化創(chuàng)業(yè)板改革”的要求，努力增加創(chuàng)新企業(yè)供給，推動新三板向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板試點，把創(chuàng)業(yè)板服務(wù)對象向產(chǎn)業(yè)前端推進，向企業(yè)最需要資本市場支持的階段推進。

　　附：深圳證券交易所總經(jīng)理工作報告(節(jié)選)

　　一、市場建設(shè)情況

1996年會員大會以來，在中國證監(jiān)會的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，深交所經(jīng)理層貫徹所黨委部署，執(zhí)行理事會決策，接受監(jiān)事會監(jiān)督，認真履行市場運行和日常經(jīng)營管理職責(zé)。全力以赴抓執(zhí)行、抓落實，腳踏實地、開拓進取，市場改革發(fā)展各項工作不斷取得新成績。在這個過程中，全體會員給予我們極大的支持和幫助，與我們同堅守、共奮斗，打拼出了一條差異化的發(fā)展道路，為資本市場乃至經(jīng)濟社會全局做出了重要的貢獻。

(一)市場規(guī)模迅速擴大，整體實力大幅提升。1996年至今，深交所上市公司數(shù)量從237家增至1947家，股票總市值從4365億元增至23.6萬億元，股票市場年度日均交易額從不足50億增加到3000億以上?；稹⒐潭ㄊ找娈a(chǎn)品市場快速發(fā)展，基金掛牌總數(shù)523只，總市值1835億元；債券掛牌2887只，托管總面值1.34萬億元。深交所市場融資功能顯著增強，流動性持續(xù)改善，吸引力和影響力不斷提升，多項指標(biāo)位居世界前列。

(二)市場體系日益完善，基礎(chǔ)功能有效發(fā)揮。先后設(shè)立了中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板市場，多層次資本市場支持實體經(jīng)濟、優(yōu)化資源配置、引導(dǎo)要素流動的功能持續(xù)完善。深市主板積極服務(wù)國企改革，通過并購重組、整體上市等方式，實現(xiàn)存量做優(yōu)做強。中小企業(yè)板覆蓋面廣，4成以上為細分行業(yè)龍頭，體現(xiàn)了我國深度參與國際分工的成果。創(chuàng)業(yè)板聚焦創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，9成以上為高新技術(shù)企業(yè)，已成為科技創(chuàng)新企業(yè)的聚集地，有力支持了國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略。

(三)市場監(jiān)管不斷強化，運行秩序得到改善。監(jiān)管是深交所的旗幟。按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的要求，持續(xù)優(yōu)化完善業(yè)務(wù)規(guī)則，夯實一線監(jiān)管的制度基礎(chǔ)，現(xiàn)有規(guī)則161件，涉及交易、會員、監(jiān)管、產(chǎn)品等各個領(lǐng)域。建立了上市公司信息披露、二級市場交易、會員管理、風(fēng)險監(jiān)測等聯(lián)動監(jiān)管機制，實時篩查異常交易，堅決處置違法違規(guī)行為，堅決維護市場秩序。

(四)市場服務(wù)體系健全，精準(zhǔn)對接各方需求。服務(wù)是深交所的名片。通過強化與部委機關(guān)、地方政府、高新區(qū)的聯(lián)合培育，為市場參與者提供多平臺、多渠道、內(nèi)容豐富的市場服務(wù)體系。與地方政府共建當(dāng)?shù)胤?wù)中心，為區(qū)域內(nèi)企業(yè)就近提供專業(yè)化、差異化、精準(zhǔn)化服務(wù)。持續(xù)加大投資者服務(wù)力度，建立集信息交流、股東投票、宣傳教育、分析研究、意見征集、咨詢反饋等“六位一體”的投資者服務(wù)平臺。

(五)市場基礎(chǔ)設(shè)施持續(xù)優(yōu)化，交易運行更加可靠。技術(shù)是深交所的生命線。我們始終堅持自主自立，安全可控，構(gòu)建了支持多層次、多品種、跨市場的技術(shù)體系，擁有完整知識產(chǎn)權(quán)和所有源代碼。構(gòu)建了完備的系統(tǒng)運維和管理體系，保持連續(xù)安全運行15年的世界記錄。還培養(yǎng)了一支堅強可靠的技術(shù)隊伍。

深交所各項事業(yè)發(fā)展的成績，是證監(jiān)會黨委、所黨委、理事會正確領(lǐng)導(dǎo)的結(jié)果，是各會員單位大力支持的結(jié)果，是在監(jiān)事會的鼎力支持下，歷任經(jīng)理班子辛勤努力和全所干部員工奮力拼搏的結(jié)果。在此，我代表經(jīng)理層，向各位領(lǐng)導(dǎo)、同仁表示衷心的感謝！

　　二、近幾年主要工作

近年來，我們以規(guī)范運營為基礎(chǔ)，以重點項目為突破，全面推進市場監(jiān)管、穩(wěn)定、發(fā)展各項工作。

　　(一)認真履行監(jiān)管職責(zé)，全力維護市場穩(wěn)健運行

一是完善業(yè)務(wù)規(guī)則。近3年，根據(jù)市場發(fā)展需要，開展12次業(yè)務(wù)規(guī)則清理工作，動態(tài)修訂完善規(guī)則111件，廢止89件。規(guī)則制定和修改都廣泛征求市場意見，尤其是中小投資者的意見，將市場各方訴求充分體現(xiàn)在監(jiān)管規(guī)則中，著力構(gòu)建公開透明、層次清晰、公平高效的業(yè)務(wù)規(guī)則體系。

二是改進信息披露監(jiān)管。率先推出上市公司信息披露直通車，除涉及業(yè)務(wù)操作指令外的公告均實現(xiàn)直通披露，信披監(jiān)管重心從事前轉(zhuǎn)向事中、事后。推進分行業(yè)監(jiān)管，率先實施行業(yè)信息披露指引，提高信息披露有效性和針對性。依法依規(guī)妥善應(yīng)對市場熱點事件，及時通過問詢等方式，督促相關(guān)主體充分披露信息，維護市場透明。

三是強化異常交易行為監(jiān)控。圍繞“重點賬戶、重點行為、重點股票、重點時段”四個關(guān)鍵因素，強化預(yù)警監(jiān)測。對于異常交易行為，果斷出手，堅決打擊，及時扼制各類違法違規(guī)“苗頭”行為。及時上報交易違法違規(guī)線索，配合證監(jiān)會和公安機關(guān)查處多起市場重大違法典型案件。

四是嚴(yán)守風(fēng)險底線。建立涵蓋技術(shù)、業(yè)務(wù)、市場、保障等4大類共30項的風(fēng)險應(yīng)急體系，動態(tài)開展風(fēng)險評估，不斷完善應(yīng)急流程，定期開展壓力測試和演練，有效提高應(yīng)急處理能力。穩(wěn)妥處置了公司退市、分級基金下折、極端天氣等風(fēng)險事件，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。

　　(二)積極推進市場改革發(fā)展，實現(xiàn)多項重大突破

一是對外開放取得新成果。2016年12月5日，深港通正式啟動。深港通標(biāo)的范圍更廣，總額度限制取消，充分展現(xiàn)了我國資本市場對外開放的信心和決心。目前，深港通運行平穩(wěn)、業(yè)務(wù)運作有序、跨境合作順暢，各項指標(biāo)正常。2016年12月，深交所與上交所、中金所等組成的聯(lián)合體，成功競得巴基斯坦交易所部分股權(quán)，這是我國交易所“走出去”的重大舉措，是資本市場落實“一帶一路”國家戰(zhàn)略和中巴經(jīng)濟走廊建設(shè)的重大突破。

二是系統(tǒng)建設(shè)達到新高度。2016年6月6日，深交所自主研發(fā)的第五代交易系統(tǒng)正式上線，目前運行良好。新系統(tǒng)前端風(fēng)險控制能力顯著增強，采用開源技術(shù)模式，為市場參與者提供多樣化接入方式，應(yīng)用更加便捷高效。新系統(tǒng)采用首筆委托同時到達技術(shù)，使投資者交易機會更加公平。第五代交易系統(tǒng)多項指標(biāo)世界領(lǐng)先，可以滿足未來10到15年的發(fā)展需求，標(biāo)志著我國證券市場核心技術(shù)進入世界一流行列。

三是市場產(chǎn)品有新發(fā)展。全力建設(shè)“基金超市”，不斷增加產(chǎn)品供給，優(yōu)化交易機制。先后實施跨境產(chǎn)品日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，開通跨市場ETF場內(nèi)申購贖回，建立覆蓋ETF、LOF、分級基金和封閉式基金的一站式交易平臺。積極發(fā)展債券市場，推出公司債、可轉(zhuǎn)債、可交換債等產(chǎn)品，多渠道幫助企業(yè)解決融資難融資貴的問題。大力推進資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，推出保障房、清潔能源等產(chǎn)品，定向支持民生環(huán)保等事業(yè)。創(chuàng)新設(shè)計各類資產(chǎn)支持專項計劃，拓展中小微企業(yè)融資服務(wù)。

四是市場服務(wù)有新提升。聯(lián)合國家科技部門，實施“科技金融路線圖計劃”，利用多層次資本市場平臺優(yōu)勢，為科技型小微企業(yè)提供“線上+線下”精準(zhǔn)投融資對接服務(wù)，打造公益性、開放性的“中國高新區(qū)科技金融服務(wù)信息平臺”。目前，已覆蓋全國25個省市的65個國家級高新區(qū)，23個區(qū)域性股權(quán)市場，聚集了數(shù)千家投資機構(gòu)。這一網(wǎng)絡(luò)還在不斷拓展，參與機構(gòu)和活動度不斷增加，為全國各地的雙創(chuàng)活動和創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)提供了很好的支持。

　　(三)加強內(nèi)部管理，提升日常運營效能

一是完善組織架構(gòu)和決策機制。本所現(xiàn)有28個直屬部室，5家下屬機構(gòu)，參股12家境內(nèi)機構(gòu)和1家境外交易所。不斷改進對下屬公司的管控，推動交易所集團化發(fā)展、一體化運作。完善議事決策機制，堅持重大事項依法決策、集體決策、民主決策、科學(xué)決策。健全督辦機制，確保全所各項工作有序推進。

二是加強隊伍建設(shè)。本所現(xiàn)有員工701人，其中，碩士及以上學(xué)位人員占比超過77%，培養(yǎng)了一支素質(zhì)高、想干事、能干事的專業(yè)人才隊伍。建立競聘上崗與后備選拔相結(jié)合的選任機制，實施以專業(yè)職務(wù)為基礎(chǔ)的職級管理體系。創(chuàng)造條件促進人才交流，有計劃選派優(yōu)秀員工赴定點幫扶單位、地方政府任職、掛職，為員工干事創(chuàng)業(yè)提供寬廣的舞臺。

三是嚴(yán)格財務(wù)管理。堅持按財經(jīng)紀(jì)律辦事，持續(xù)完善財務(wù)管理制度，優(yōu)化費用管理、財務(wù)審批、資金管理，提高財務(wù)管理的規(guī)范性、科學(xué)性。實行全面預(yù)算管理制度，全部支出納入年度預(yù)算管理。嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部審計制度，加強財務(wù)監(jiān)督制約，防范財務(wù)風(fēng)險。

整體而言，深交所各項事業(yè)發(fā)展比較順利，會黨委、所黨委和理事會決策部署都得到了較好的落實。但我們也深刻認識到，我們的工作與實體經(jīng)濟發(fā)展需要，與會黨委、所黨委和全體會員的要求還有差距，在一線監(jiān)管、市場服務(wù)、投資者保護等方面還存在很多不足，需要在今后的工作中持續(xù)改進。

　　三、下一階段重點任務(wù)

多年的市場建設(shè)經(jīng)驗告訴我們，深交所改革發(fā)展各項工作必須根植于實體經(jīng)濟，服務(wù)國家戰(zhàn)略大局，立足國情市情，堅持穩(wěn)中求進。面對經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革新任務(wù)，我們一定努力把握機遇，勇于擔(dān)當(dāng)，堅持市場化、法治化、國際化發(fā)展方向，履行好一線監(jiān)管職責(zé)，維護好市場秩序，努力實現(xiàn)監(jiān)管、發(fā)展、服務(wù)、技術(shù)和管理的全面提升，進一步增強深交所核心競爭力和國際影響力。

(一)力爭監(jiān)管領(lǐng)先。我們將深入落實依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，筑牢市場第一道防線。一是推行“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式。通過制度建設(shè)、業(yè)務(wù)督導(dǎo)、現(xiàn)場檢查等措施，強化會員對客戶交易行為的管理責(zé)任，充分發(fā)揮會員在維護市場秩序中的作用。二是建立現(xiàn)場檢查機制。組建專門檢查隊伍，通過專項檢查等方式，著力解決一線監(jiān)管中的突出問題。三是提高上市公司監(jiān)管效能。以提高透明度為中心，拓寬行業(yè)信息披露指引覆蓋面，深入推進分類監(jiān)管，堅決整治高送轉(zhuǎn)配合減持、“忽悠式”重組等市場亂象。四是推進科技監(jiān)管、智能監(jiān)管。充分運用大數(shù)據(jù)與現(xiàn)代信息技術(shù)，推進新一代監(jiān)察系統(tǒng)、新一代信息平臺建設(shè)，健全市場交易動態(tài)監(jiān)控指標(biāo)體系，逐步實現(xiàn)用現(xiàn)代技術(shù)管理現(xiàn)代市場，補齊監(jiān)管技術(shù)短板。

(二)力爭發(fā)展領(lǐng)先。以多層次市場體系建設(shè)為主線，以發(fā)展創(chuàng)業(yè)板為重點，圍繞市場產(chǎn)品體系建設(shè)，積極推動市場改革取得突破，努力將深交所打造成創(chuàng)新資本形成中心。一是加快創(chuàng)業(yè)板改革。推動落實“十三五”規(guī)劃關(guān)于“深化創(chuàng)業(yè)板改革”的要求，努力增加創(chuàng)新企業(yè)供給，推動新三板向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板試點，把創(chuàng)業(yè)板服務(wù)對象向產(chǎn)業(yè)前端推進，向企業(yè)最需要資本市場支持的階段推進。二是發(fā)展壯大中小企業(yè)板，激發(fā)主板新動能。進一步支持中小金融企業(yè)、先進制造業(yè)發(fā)行上市，全面提升中小企業(yè)板服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。積極服務(wù)國企改革，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，打造深市主板市場化藍籌聚集地。三是積極發(fā)展固定收益和基金產(chǎn)品市場。做大做強核心ETF產(chǎn)品，穩(wěn)妥推進PPP、綠色債、雙創(chuàng)債以及債市雙向開放，引導(dǎo)資金流向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實體。四是穩(wěn)妥推進衍生品市場建設(shè)。推動深市股票ETF期權(quán)試點平穩(wěn)啟動，在做好風(fēng)險管控的前提下，逐步探索建設(shè)適應(yīng)深市特點的衍生品市場。

(三)力爭服務(wù)領(lǐng)先。充分發(fā)揚深交所注重服務(wù)的優(yōu)良傳統(tǒng)，推動市場服務(wù)模式轉(zhuǎn)型升級，建立更加貼合實體經(jīng)濟需要，更好支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的服務(wù)體系。一是提升科技金融服務(wù)手段。深化“高新區(qū)科技金融信息平臺”功能，啟動“區(qū)域性市場服務(wù)平臺”建設(shè)，形成覆蓋全國高新區(qū)和區(qū)域性市場的兩張網(wǎng)絡(luò)，為精準(zhǔn)服務(wù)、高效服務(wù)、全面服務(wù)提供新的抓手。二是拓展跨境服務(wù)。發(fā)揮深交所市場體系、區(qū)位和技術(shù)優(yōu)勢，對接“一帶一路”國家戰(zhàn)略，為企業(yè)走出去提供更加有效的服務(wù)工具。加強與境外交易所合作，推動更大范圍、更深層次的互聯(lián)互通。三是加大投資者服務(wù)力度。以維護投資者，特別是中小投資者的合法權(quán)益為核心，持續(xù)優(yōu)化“六位一體”服務(wù)平臺，創(chuàng)新投資者服務(wù)和教育機制，打造深交所公共服務(wù)新優(yōu)勢。

(四)力爭技術(shù)領(lǐng)先。面對大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈、人工智能等科技浪潮，我們將積極布局、主動作為。一是保持技術(shù)優(yōu)勢。密切跟蹤境外市場最新實踐，對前沿科技進行深入研究，加大投入、加快落地，將先進技術(shù)融入到現(xiàn)有技術(shù)框架和應(yīng)用體系，全面提升技術(shù)引領(lǐng)能力。二是打通技術(shù)和監(jiān)管。推動建立以服務(wù)監(jiān)管為目標(biāo)的技術(shù)體系，運用最新技術(shù)手段，解決監(jiān)管面臨的實際問題，有序推動重點監(jiān)管系統(tǒng)落地。三是推進基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。盡快啟動南方中心二期建設(shè)和濱海數(shù)據(jù)中心升級改造，為建設(shè)安全、先進、高效的技術(shù)體系提供支撐。

　(五)力爭管理領(lǐng)先。始終堅持依法治所、從嚴(yán)治所，力爭在內(nèi)部規(guī)范管理上立標(biāo)桿、做表率。一是講政治、顧大局。強化“四個意識”，特別是核心意識和看齊意識，堅定不移地維護黨中央權(quán)威，堅決貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場的方針政策，堅決落實會黨委、所黨委的決策部署，確保黨對交易所事業(yè)的絕對領(lǐng)導(dǎo)。二是加強執(zhí)行力建設(shè)。完善督辦和考核制度，確保理事會決策事項有效落地，尊重支持監(jiān)事會發(fā)揮監(jiān)督作用，積極為各專門委員會工作創(chuàng)造良好條件。三是實施人才強所戰(zhàn)略。探索多渠道選人用人機制，優(yōu)化人才成長培養(yǎng)制度，建立優(yōu)秀人才快速成長機制和專業(yè)技術(shù)高管序列，為交易所事業(yè)發(fā)展提供強有力的人才保障。四是抓好權(quán)力監(jiān)督與制約。加強對重點領(lǐng)域、重要部門、關(guān)鍵崗位的日常監(jiān)督和管控，建立常態(tài)化問責(zé)機制，形成有效的權(quán)力制約機制和廉政風(fēng)險防控體系。

各位代表，交易所不僅是交易場所的簡稱，更是“交易而退，各得其所”的縮寫。市場各方“各得其所”是立市之本、興市之基，是我們與廣大會員的共同責(zé)任、共同堅守。深交所將深入貫徹習(xí)近平總書記治國理政新理念新思想新戰(zhàn)略，與廣大會員一道，勇于擔(dān)當(dāng)、實干苦干，努力開創(chuàng)共建共享的新局面，共同將深交所建設(shè)成為世界一流的現(xiàn)代化交易所，以優(yōu)異成績迎接黨的十九大勝利召開！