掛牌公司大股東及董監(jiān)高違規(guī) 或關(guān)系到調(diào)層大考

原標題：新三板調(diào)層大考前夕 主辦券商核查掛牌公司大股東及董監(jiān)高違規(guī)情況

《每日經(jīng)濟新聞》記者從多家券商處獲悉，全國股轉(zhuǎn)公司要求主辦券商對掛牌公司及其控股股東、實際控制人、現(xiàn)任董監(jiān)高2016年5月1日至2017年4月20日期間的違規(guī)處罰情況進行核查，并及時督促掛牌公司履行信息披露義務(wù)。記者致電多家掛牌公司董秘，他們均表示已經(jīng)收到了該通知，目前正在積極將相關(guān)情況反饋給主辦券商。

一家南方地區(qū)的大型券商督導(dǎo)人員告訴記者，從去年開始，監(jiān)管層要求券商對多項業(yè)務(wù)進行自查自糾，而本次則專門針對掛牌公司及控股股東、實控人、董監(jiān)高違規(guī)處罰情況進行核查。

核查四類違規(guī)處罰情況

《每日經(jīng)濟新聞》記者從多家券商獲悉，日前接到全國股轉(zhuǎn)公司通知，通知要求核查掛牌公司及其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員2016年5月1日以來是否存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰、正在接受中國證監(jiān)會立案調(diào)查、正在接受司法機關(guān)的立案偵查、受到刑事處罰等四類情形。

記者了解到，存在上述情形的掛牌公司需要將處罰和調(diào)查的相關(guān)情況報送給主辦券商，而不存在上述情形的掛牌公司也要向主辦券商提交承諾函。記者致電多家掛牌公司董秘，他們均表示已經(jīng)收到了該通知，目前正在積極將相關(guān)情況反饋給主辦券商。

值得一提的是，股轉(zhuǎn)要求主辦券商通過多種渠道對掛牌公司相關(guān)處罰信息進行檢索核查，并核實相關(guān)重大信息是否已經(jīng)及時披露。如果公司存在上述重大事項卻未披露的，券商應(yīng)及時督促掛牌公司補充披露。此外，雖然此次核查時間段為2016年5月1日至今，但如果發(fā)現(xiàn)有在此之前的違規(guī)處罰信息或其他重大事項未披露，應(yīng)特別注明并報告。而掛牌公司原董監(jiān)高受到處罰但已離任的，也需要備注標明。

一家南方地區(qū)的大型券商督導(dǎo)人員告訴記者，從去年開始每年都有專項核查，前段時間券商還在做自查自糾工作，但主要是與推薦掛牌、股票發(fā)行等內(nèi)容有關(guān)，而這一次是專門針對掛牌公司及股東高管違規(guī)處罰情況進行專門核查。該督導(dǎo)人員表示，掛牌公司受到證監(jiān)會和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管或處罰，作為重大事項一般都會進行信息披露，而且在監(jiān)管層有備案，比較容易掌握。至于司法機關(guān)立案偵查或者刑事處罰的，主辦券商則需要進一步核查。

涉及“沖層”、“保層”紅線

截至4月17日，新三板共有11079家掛牌公司，如此龐大的市場體量下，違規(guī)甚至違法現(xiàn)象偶有發(fā)生。就在日前，御心堂（870748,OC）多名管理人員涉嫌詐騙被刑事拘留，實控人被公安部門控制，主辦券商連發(fā)三次風險提示。公告顯示，主辦券商此前多次與公司聯(lián)系調(diào)查未果，最終從公司的其他股東和實控人代理律師處了解到具體情況。

記者注意到，掛牌公司及其控股股東、實控人、董監(jiān)高近一年內(nèi)是否違規(guī)受到處罰并非小事，將直接關(guān)系到公司的創(chuàng)新層資格。

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定，擬進入創(chuàng)新層或維持創(chuàng)新層資格的公司，最近12個月不能存在以下情形：一是掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被全國股轉(zhuǎn)公司采取出具警示函、責令改正、限制證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施合計3次以上的，或者被全國股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機構(gòu)采取了紀律處分措施；二是掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見；三是掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員受到刑事處罰，或者正在接受司法機關(guān)的立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見。