深圳證監(jiān)局扎實(shí)做好非上市公眾公司“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)工作

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署和工作安排，深圳證監(jiān)局自2016年底以來，連續(xù)舉辦七期非上市公眾公司(以下簡(jiǎn)稱掛牌公司或公司)“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)，累計(jì)培訓(xùn)對(duì)象超過700家次2400余人次，階段性地完成對(duì)深圳地區(qū)存量掛牌公司的合規(guī)培訓(xùn)工作。為推動(dòng)培訓(xùn)工作的有效開展，切實(shí)提升培訓(xùn)效果，深圳局著力開展了以下幾項(xiàng)工作：

一是提前擬定周全的培訓(xùn)方案。

針對(duì)轄區(qū)掛牌公司數(shù)量眾多、日常聯(lián)絡(luò)溝通機(jī)制尚未完全建立等情況，深圳局提前制定了全面詳細(xì)的培訓(xùn)方案，按照要求及時(shí)搜集整理各公司相關(guān)高管人員及主辦券商聯(lián)系人信息，并對(duì)每期培訓(xùn)的主題內(nèi)容、參加人員數(shù)量、培訓(xùn)師資、培訓(xùn)形式和組織聯(lián)絡(luò)方式等均予以明確安排，確保各期培訓(xùn)的有序、均衡開展。

二是制定較為實(shí)用的培訓(xùn)手冊(cè)。

考慮到“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)對(duì)象以資本市場(chǎng)“新兵”為主、各參加人員合法合規(guī)意識(shí)整體較為薄弱，深圳局提前制定了《新三板掛牌公司“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)手冊(cè)》，內(nèi)容覆蓋掛牌公司監(jiān)管及規(guī)范運(yùn)作相關(guān)的各層級(jí)法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)范性文件和股轉(zhuǎn)公司自律規(guī)則，包含日常監(jiān)管中總結(jié)的涉及新三板規(guī)范運(yùn)作的一些主要原則要求，還覆蓋了十余篇各種類型的公開典型案例。深圳局提前印發(fā)了近3000本培訓(xùn)手冊(cè)，并在現(xiàn)場(chǎng)向?qū)W員贈(zèng)發(fā)，確保人手一冊(cè)，方便學(xué)員反復(fù)對(duì)照查閱和學(xué)習(xí)。

三是豐富現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)內(nèi)容與形式。

為提高現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)的效果，深圳局對(duì)培訓(xùn)師資、培訓(xùn)內(nèi)容及培訓(xùn)方式等進(jìn)行了精心挑選和安排，主講老師及備用師資人員覆蓋證監(jiān)會(huì)公眾公司部專家、股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管專員、深圳局一線監(jiān)管人員和8家業(yè)務(wù)量較大的主辦券商專業(yè)團(tuán)隊(duì)，每次培訓(xùn)均安排監(jiān)管部門及主辦券商從監(jiān)管及市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作等不同角度進(jìn)行講解。培訓(xùn)內(nèi)容充分結(jié)合參加培訓(xùn)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)和董秘等四類高管的不同職責(zé)特點(diǎn)和關(guān)注要點(diǎn)，既包含對(duì)監(jiān)管底線、紅線和行政處罰案例等方面的宏觀及原則性警示宣導(dǎo)，又不乏對(duì)掛牌公司公司治理及規(guī)范運(yùn)作相關(guān)具體規(guī)則的詳細(xì)解讀。培訓(xùn)內(nèi)容務(wù)實(shí)有用，在平均每場(chǎng)次300至400人、用時(shí)3至4小時(shí)的7場(chǎng)培訓(xùn)會(huì)中，每次培訓(xùn)均座無(wú)虛席。

四是注重培訓(xùn)溝通反饋和效果評(píng)估。

為確實(shí)保障培訓(xùn)的效果，深圳局在培訓(xùn)中充分注重培訓(xùn)對(duì)象的反饋意見，每次培訓(xùn)均在課前向每一學(xué)員發(fā)放培訓(xùn)情況反饋評(píng)價(jià)表并在培訓(xùn)結(jié)束后及時(shí)搜集和統(tǒng)計(jì)分析，在每次培訓(xùn)中注重吸收前一次培訓(xùn)的經(jīng)驗(yàn)和不足，及時(shí)改進(jìn)和完善；課堂培訓(xùn)過程中注重關(guān)注培訓(xùn)對(duì)象的反映，通過適當(dāng)方式強(qiáng)化與培訓(xùn)對(duì)象的現(xiàn)場(chǎng)溝通并預(yù)留一定的提問和交流時(shí)間；課堂培訓(xùn)前后還通過新三板公司及主辦券商等多個(gè)微信交流群搜集了解及反饋各方的提問咨詢和意見建議，通過微信群共享相關(guān)培訓(xùn)講稿和資料，便于各公司高管人員事后向公司其他人員進(jìn)行傳達(dá)和“再培訓(xùn)”。

通過上述各項(xiàng)工作，深圳局新三板“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)工作得到了各掛牌公司及學(xué)員的普遍好評(píng)，提升了各公司及其高管團(tuán)隊(duì)的規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，也促進(jìn)了各公司與監(jiān)管部門及公司之間的溝通和交流。下一步深圳證監(jiān)局將繼續(xù)推進(jìn)“監(jiān)管第一課”相關(guān)培訓(xùn)工作，持續(xù)做好對(duì)新掛牌公司及新任職高管的合規(guī)教育，切實(shí)完善培訓(xùn)的內(nèi)容和形式，不斷提升掛牌公司規(guī)范運(yùn)作整體質(zhì)量。