2017年6月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果

全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》)和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄(2017年6月1日至6月30日)，對(duì)主辦券商2017年6月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)計(jì)值，現(xiàn)將評(píng)價(jià)結(jié)果公布如下。

　　一、月度評(píng)價(jià)結(jié)果

本月共有100家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評(píng)價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示96家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果(詳見附件)。

27家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90(含)點(diǎn)以上，占比28.13%(5月35.42%)；46家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80(含)-90點(diǎn)之間，占比47.92%(5月41.67%)；20家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70(含)-80點(diǎn)，占比20.83%(5月17.71%)；3家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比3.12%(5月5.20%)。

評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為長江證券、渤海證券、申萬宏源證券、中信建投證券、萬聯(lián)證券。

　　二、負(fù)面行為記錄情況

本月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為315條，涉及60家主辦券商。其中，推薦掛牌類17條，占比5.40%；推薦后督導(dǎo)類97條，占比30.79%；交易管理類186條，占比59.05%；綜合管理類15條，占比4.76%。各類負(fù)面行為記錄匯總見下表：

負(fù)面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商57家，合計(jì)占總記錄數(shù)的38.10%(5月23.88%)；負(fù)面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商2家，合計(jì)占總記錄數(shù)的4.76%(5月56.50%)；20條以上的主辦券商1家，合計(jì)占總記錄數(shù)的57.14%(5月19.62%)。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為東莞證券、恒泰證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為申港證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華安證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華福證券。

　負(fù)面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問題如下：

(一)推薦掛牌類中，負(fù)面行為清單第5條問題突出，主要集中通過部分財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)或財(cái)務(wù)報(bào)表附注錯(cuò)誤，公開轉(zhuǎn)讓說明書與審計(jì)報(bào)告遺漏關(guān)聯(lián)方，公開轉(zhuǎn)讓說明書存在文字錯(cuò)誤。

(二)掛牌后督導(dǎo)類中，負(fù)面行為清單第15條和第17條問題突出，第15條發(fā)行備案申請(qǐng)反饋問題主要集中在對(duì)賭、回購等特殊條款合法合規(guī)性存疑，募集資金規(guī)模測(cè)算、募集資金用途表述不清晰，現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購安排前后表述不一致，中介機(jī)構(gòu)未對(duì)股東優(yōu)先認(rèn)購安排的合法合規(guī)性發(fā)表意見，未提交自愿限售認(rèn)購對(duì)象的限售申請(qǐng)，未完整披露公司自掛牌以來歷次募集資金使用情況，募集資金賬戶三方監(jiān)管協(xié)議內(nèi)容不完整或存在錯(cuò)誤等方面，第17條記錄的問題主要為臨時(shí)公告標(biāo)題與內(nèi)容不符、內(nèi)容存在錯(cuò)誤、未按時(shí)披露等方面。

(三)交易管理類中，負(fù)面行為清單第22條和第24條問題突出，主要為做市商在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對(duì)做市股票發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)和在轉(zhuǎn)讓日提供的雙向報(bào)價(jià)的時(shí)間少于做市轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)間的75%。

(四)綜合管理類中，負(fù)面行為清單第32條問題突出，主要集中在：做市商后續(xù)加入做市申請(qǐng)中交易單元及托管單元編碼填寫錯(cuò)誤、掛牌公司券商填寫錯(cuò)誤等問題。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是全國股轉(zhuǎn)公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項(xiàng)和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作對(duì)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。

主辦券商對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，應(yīng)自公示后的5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)議，提供相關(guān)證明材料發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部郵箱(jigouywb@neeq.com.cn)并及時(shí)電話聯(lián)系機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部各主辦券商專管員。