7月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果公布 推薦后督導(dǎo)類問題占一半

近日，全國股轉(zhuǎn)公司公布7月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。評價點值排名前五的主辦券商為申萬宏源證券、國泰君安證券、東海證券（并列第二）、華林證券（并列第二）、上海證券。

7月共有100家主辦券商參與評價，中信證券（山東）、東方花旗、申萬宏源西部證券、華泰聯(lián)合證券分別并入各自母公司，最終共計有96家主辦券商參評。

統(tǒng)計結(jié)果方面，60家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比62.50%（6月28.13%）；25家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比26.04%（6月47.91%）；9家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比9.38%（6月20.83%）；2家主辦券商評價點值在70以下，占比2.08%（6月3.13%）。

負(fù)面清單類型中，涉及最多的是主辦券商推薦后督導(dǎo)類問題。

156條負(fù)面行為   推薦后督導(dǎo)類問題占一半

負(fù)面行為記錄情況方面，7月共記錄負(fù)面行為156條。

四大負(fù)面行為中，占比最高的是推薦后督導(dǎo)類78條，占比50.00%，掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為第一創(chuàng)業(yè)證券。其次為推薦掛牌類56條，占比35.90%，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國海證券。第三個為綜合管理類13條，占比8.33%，綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為川財證券。交易管理類9條，占比5.77%，交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華西證券。

負(fù)面行為共涉及60家主辦券商，負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商54家，合計占總記錄數(shù)的68.59%（6月37.90%）；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商6家，合計占總記錄數(shù)的31.41%（6月4.78%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數(shù)的0%（6月57.32%。

2017年7月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果(挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）

敲黑板 負(fù)面行為記錄需重點關(guān)注這些問題

推薦掛牌類中，負(fù)面行為清單第5條問題突出，主要為限售股份數(shù)計算錯誤，公開轉(zhuǎn)讓說明中部分內(nèi)容與實際不符等問題。

掛牌后督導(dǎo)類中，負(fù)面行為清單第14條和第17條問題新增數(shù)量較多，第14條主要為特別處理業(yè)務(wù)未按時提交申請，復(fù)牌申請通過后未披露公告，除權(quán)除息業(yè)務(wù)未提交申請等問題。第17條記錄的問題主要為臨時公告標(biāo)題與內(nèi)容不符，公告內(nèi)容存在錯誤，公告上傳錯誤等問題。

交易管理類中，負(fù)面行為清單第23條問題突出，主要為前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報價。

綜合管理類中，負(fù)面行為清單第32條問題突出，主要集中在掛牌時采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式申請中填寫的股東大會召開日期與股東大會決議日期不一致、申請文件未加蓋公章或騎縫章等問題。

自8月起，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將按照新規(guī)定對主辦券商執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行考核。2017年7月14日晚，全國股轉(zhuǎn)公司公布了修訂后的《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》。新規(guī)負(fù)面清單仍涉及推薦掛牌負(fù)面行為、掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為、交易管理負(fù)面行為、綜合管理負(fù)面行為四大行為類別，不過，新規(guī)更加具體，從總數(shù)上由原來的35條增加至44條，多了9條。