欣泰電器欺詐發(fā)行惹官司 新都酒店最后一搏起訴深交所

最近資本市場(chǎng)上訴訟不斷，而且都是圍繞退市公司展開(kāi)的。

“起訴”與“被訴” 興業(yè)證券攤上欣泰電器欺詐發(fā)行

9月18日，北京市第二中級(jí)人民法院官網(wǎng)發(fā)布一則消息，稱(chēng)受理了一起證券糾紛案。文中稱(chēng)興業(yè)證券為向其他連帶責(zé)任人追償自己先行賠付投資者而支付的超出自身應(yīng)賠數(shù)額的2.27億元損失，將欣泰電氣、興華會(huì)計(jì)所、東易律所等26名相關(guān)被告訴至法院。

關(guān)于此案的背景，相信大家都不陌生。去年8月份，欣泰電氣因“欺詐發(fā)行”被證監(jiān)會(huì)勒令退出A股，對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)造成了不小的轟動(dòng)。在該案件的調(diào)查過(guò)程中，興業(yè)證券、興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、東易律師事務(wù)所也分別遭到了行政處罰。

興業(yè)證券作為欣泰電氣證券發(fā)行的保薦人和主承銷(xiāo)商，于2017年6月9日設(shè)立了“欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金”，出資賠付適格投資者因欣泰電氣欺詐發(fā)行所造成的損失。目前，第一階段興業(yè)證券表示自己已經(jīng)先行賠付2.37億元。

興業(yè)證券認(rèn)為，欣泰電氣欺詐發(fā)行行為屬于證券市場(chǎng)侵權(quán)行為，自己與眾被告對(duì)于投資者的損失應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但自己所設(shè)先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金賠付的金額已大大超出自己應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償?shù)姆蓊~，故就支付的超出自己應(yīng)賠償?shù)姆蓊~向其他連帶責(zé)任人進(jìn)行追償。

值得一提的是，在興業(yè)證券起訴欣泰電氣、會(huì)所、律所的同時(shí)，興業(yè)證券作為欣泰電氣的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商，在今年上半年被侯海波、趙大偉等超過(guò)44名欣泰電氣投資人訴訟至法院，要求其賠償損失。此外，去年底，欣泰電氣也向法院提起訴訟，稱(chēng)興業(yè)則好過(guò)年全在保薦中未履行盡職調(diào)查義務(wù)，導(dǎo)致公司利益受損，請(qǐng)求法院判令公司向欣泰電氣賠償損失3793萬(wàn)元。

本來(lái)都是合作機(jī)構(gòu)，現(xiàn)在鬧到“勞燕分飛”的下場(chǎng)。作為看客，只能說(shuō)，無(wú)論作為上市主體抑或中介機(jī)構(gòu)，都應(yīng)遵守上市規(guī)則。當(dāng)然，有責(zé)主體互相追償對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)也未嘗不是件好事，可以督促發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)互相監(jiān)督、保持獨(dú)立性，避免做出對(duì)投資者不負(fù)責(zé)任的一致表態(tài)。

目前，上述案件均在進(jìn)一步審理中。

新都酒店起訴深交所 為退市做最后一搏

除了責(zé)任主體互相追責(zé)，還有更大膽的退市公司將深交所告上法院。

9月19日，據(jù)深圳市中級(jí)人民法院官網(wǎng)信息顯示，新都酒店行政起訴深交所已經(jīng)正式立案，新都酒店訴請(qǐng)深圳市中級(jí)人民法院撤銷(xiāo)《退市決定》。

（深圳法院網(wǎng)上訴訟服務(wù)平臺(tái)查詢(xún)結(jié)果截圖）

資料顯示，新都酒店因違規(guī)為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保等事項(xiàng)，2013年度、2014年度連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，公司股票自2015年5月21日起暫停上市，證券代碼變更為“*ST新都”。今年4月25日，又因會(huì)計(jì)師事務(wù)所認(rèn)定其2015年度扣非后的凈利潤(rùn)為負(fù)，不符合恢復(fù)上市的條件。終于在今年5月17日，深交所對(duì)新都酒店做出了終止上市的決定，7月7日正式從深交所摘牌。

根據(jù)規(guī)定，從7月7日起的45個(gè)轉(zhuǎn)讓日（至9月7日），新都酒店將在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。但在9月18日，新都酒店發(fā)布了一條繼續(xù)延期掛牌的公告。

公告稱(chēng)，9月5日，在公司股份初始登記進(jìn)程中，公司主要股東所持股份涉及股權(quán)質(zhì)押及司法凍結(jié)，因未能完整提供相關(guān)符合規(guī)定的材料，導(dǎo)致初始登記工作受阻，無(wú)法按期掛牌。9月14日，公司受到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的通知，要求提供公司股份涉及國(guó)有股東及境外投資和批復(fù)文件，新都酒店正在聯(lián)系相關(guān)股東辦理股份初始登記事宜。新都酒店還提醒，若無(wú)法及時(shí)提供資料，新都酒店掛牌新三板的時(shí)間將存在繼續(xù)延期的風(fēng)險(xiǎn)。

最新的掛牌時(shí)間定在9月19日，但目前看來(lái)，新都酒店渾身上下每個(gè)細(xì)胞都在拒絕從A股退市，進(jìn)入新三板。當(dāng)然我們也能理解新都酒店的這種抗拒心理，畢竟十幾年來(lái)，進(jìn)入“老三板”的企業(yè)并無(wú)一家能夠成功重回A股市場(chǎng)，“買(mǎi)殼賣(mài)殼”就像擊鼓傳花，傳到后面也沒(méi)了聲音，這不免對(duì)進(jìn)入“老三板”的企業(yè)產(chǎn)生了打擊。雖然新三板市場(chǎng)目前各方面還不及A股市場(chǎng)，但從融資和股權(quán)變動(dòng)等方面看來(lái)，在整個(gè)市場(chǎng)逐步規(guī)范的情況下， 仍然可以給予企業(yè)很多幫助。