華訊投資重慶分公司展業(yè)過程違規(guī) 被責(zé)令暫停新增客戶

挖貝網(wǎng)訊 10月31日消息，新三板掛牌企業(yè)華訊投資（833924）重慶分公司近日因展業(yè)過程違規(guī)，證監(jiān)會(huì)對(duì)華訊投資重慶分公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施。

資料顯示，經(jīng)查，華訊投資分公司在展業(yè)過程中存在以下違規(guī)行為：向客戶提供投顧服務(wù)時(shí)，未告知客戶證券投資顧問姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；證券投資顧問未能在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)；分公司客服人員存在口頭承諾收益的行為；證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)留痕不完整。

據(jù)了解，以上事實(shí)有微信記錄、電話錄音、詢問筆錄等證據(jù)證明。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局決定對(duì)華訊投資分公司采取責(zé)令暫停新增客戶6個(gè)月（2017年11月1日至2018年4月30日）的行政監(jiān)管措施。

對(duì)此，華訊投資認(rèn)為重慶分公司本次收到證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局出具的責(zé)令暫停新增客戶決定是監(jiān)管部門針對(duì)重慶分公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，公司已經(jīng)責(zé)令重慶分公司按照公司合規(guī)風(fēng)控要求開始進(jìn)行整改。上述情況對(duì)公司業(yè)績暫無重大不利影響，公司目前經(jīng)營情況正常。

據(jù)挖貝新三板研究院資料顯示，華訊投資主營業(yè)務(wù)致力于為廣大投資者提供證券投資咨詢服務(wù)。公司業(yè)務(wù)通過運(yùn)營的三家資訊網(wǎng)站予以開展，其中北京分公司運(yùn)營華訊財(cái)經(jīng)網(wǎng)站，深圳分公司運(yùn)營華股財(cái)經(jīng)網(wǎng)站和華訊投顧網(wǎng)站。