10月新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)出爐 網(wǎng)信證券2項(xiàng)負(fù)面行為偏多

挖貝網(wǎng)訊 11月13日消息，2017年10月新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果出爐，中泰證券、上海證券西部證券、九州證券（并列第三）位居前三。據(jù)統(tǒng)計(jì)，本月全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為120條，涉及56家主辦券商。其中，網(wǎng)信證券兩項(xiàng)負(fù)面行為所占比值最高。

34家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比35.42%（9月29.17%）；48家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比50.00%（9月47.92%）；11家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比11.46%（9月20.83%）；3家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比3.12%（9月2.08%）。

評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為中泰證券、上海證券（并列第一）、西部證券、九州證券（并列第三）、聯(lián)儲(chǔ)證券。

10月份，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為120條，涉及56家主辦券商。其中，推薦掛牌類34條，占比28.33%；推薦后督導(dǎo)類63條，占比52.50%；交易管理類6條，占比5.00%；綜合管理類17條，占比14.17%。各類負(fù)面行為記錄匯總見(jiàn)下表：

主辦券商各類負(fù)面行為記錄

負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商54家，合計(jì)占總記錄數(shù)的88.33%（9月86.13%）；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商2家，合計(jì)占總記錄數(shù)的11.67%（9月13.87%）；20條以上的主辦券商0家，合計(jì)占總記錄數(shù)的0%（9月0%）。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為財(cái)通證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為網(wǎng)信證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為網(wǎng)信證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為信達(dá)證券。

負(fù)面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題如下：

（一）推薦掛牌類中，負(fù)面行為清單第4條問(wèn)題突出，主要為限售股份計(jì)算錯(cuò)誤，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況披露錯(cuò)誤等。

（二）掛牌后督導(dǎo)類中，負(fù)面行為清單第17條問(wèn)題突出，第17條記錄的問(wèn)題主要為公告披露不及時(shí)，公告標(biāo)題與內(nèi)容不符，公告內(nèi)容存在錯(cuò)誤，公告上傳錯(cuò)誤等問(wèn)題。

（三）交易管理類中，負(fù)面行為清單第25條和第26條問(wèn)題突出，主要為開(kāi)盤未對(duì)做市股票發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)以及前次做市申報(bào)撤銷或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)。

（四）綜合管理類中，負(fù)面行為清單第36條新增較多，主要為變更主辦券商申請(qǐng)材料未能在規(guī)則要求期限內(nèi)提交。

主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果：

2017年10月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果（一）

2017年10月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果（二）