股轉(zhuǎn)1天連開7張“罰單” 整治掛牌申報(bào)材料信批違規(guī)行為

智門財(cái)經(jīng)訊 1月2日消息，2017年最后一個(gè)工作日，股轉(zhuǎn)公司連開7張罰單，對(duì)7家掛牌公司及主要責(zé)任人采取自律監(jiān)管措施。據(jù)悉，這些公司被處罰的事項(xiàng)不盡相同，但均存在申請(qǐng)掛牌過程中關(guān)聯(lián)交易信息披露違規(guī)的行為。

挖貝網(wǎng)了解到，被罰的7家公司中，除龍威新材（835414）位于創(chuàng)新層外，其余6家鑫海礦裝（836079）、鼎新高科（837182）、洛陽餐旅（836977）、安正新材（871004）、海斯迪（831997）、ST拓捷（836198）均位于基礎(chǔ)層。

公開資料顯示，鑫海礦裝（836079）于2015年11月9日提交掛牌申報(bào)材料，2016年3月9日完成掛牌。2016年2月，煙臺(tái)鑫海耐磨膠業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱：煙臺(tái)鑫海）與煙臺(tái)銀行福山支行簽訂借款合同，借款金額為500萬元，由鑫海礦裝提供連帶責(zé)任保證。

據(jù)悉，煙臺(tái)鑫海是鑫海礦裝控股股東、實(shí)際控制人控股的其他公司，上述事實(shí)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但鑫海礦裝未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定，股轉(zhuǎn)公司對(duì)鑫海礦裝采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對(duì)時(shí)任公司董事長(zhǎng)張?jiān)讫?、時(shí)任董事會(huì)秘書張中一采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

作為此次被罰企業(yè)中唯一的創(chuàng)新層企業(yè)，龍威新材于2015年12月1日與上銀村鎮(zhèn)銀行簽訂了《質(zhì)押合同》。以公司在上銀村鎮(zhèn)銀行的2050萬元存單，為鑫港房開在該銀行的2000萬元借款提供質(zhì)押擔(dān)保。

據(jù)悉，鑫港房開系龍威新材實(shí)際控制人之一鄭耀波持股28%、擔(dān)任法定代表人并實(shí)施控制的公司，為公司的關(guān)聯(lián)方。龍威新材的上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股轉(zhuǎn)公司對(duì)龍威新材及公司董事長(zhǎng)鄭銘源、時(shí)任董秘李迪俊采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。